中證協(xié)規(guī)范銀證合作定向資管業(yè)務(wù)

中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布《關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確了銀證合作業(yè)務(wù)的禁止性要求、合作銀行遴選標(biāo)準(zhǔn)、定向合同規(guī)范性要求、內(nèi)部管理機(jī)制、備案管理、執(zhí)業(yè)檢查等相關(guān)規(guī)定。

　　中證協(xié)表示，目前證券公司銀證合作定向業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)基本可控，但也存在一定的問題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，需要加以規(guī)范?！锻ㄖ肥紫让鞔_了銀證合作業(yè)務(wù)的禁止性要求，包括證券公司分公司、營業(yè)部獨(dú)立開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理分公司除外；證券公司不允許開展資金池業(yè)務(wù)、將委托資金投資于高污染、高能耗等國家禁止投資的行業(yè)或進(jìn)行利益輸送。

　　《通知》還明確了合作銀行遴選標(biāo)準(zhǔn)，要求證券公司審慎選擇合作銀行。合作銀行的基本條件包括：最近一年年末資產(chǎn)規(guī)模不低于300億元，且資本充足率不低于10%；最近一年未因經(jīng)營管理出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被采取重大行政監(jiān)管措施；最近一年財(cái)務(wù)狀況未出現(xiàn)顯著惡化、喪失清償能力等。

　　為加強(qiáng)定向合同規(guī)范性要求，《通知》還規(guī)定，證券公司應(yīng)在銀證合作定向合同中明確委托資產(chǎn)的來源和用途、約定投資指令流程和用途、明確以委托資產(chǎn)現(xiàn)狀方式向委托人返還、不得變相向委托人保本保收益、不得私下簽訂補(bǔ)充協(xié)議和充分揭示特定風(fēng)險(xiǎn)等要求。

來源：證券時(shí)報(bào)

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