證券業(yè)協(xié)會：金融衍生品發(fā)生重大風險應立即采取有效措施

為做好證券公司金融衍生品備案工作，證券業(yè)協(xié)會23日發(fā)布《證券公司金融衍生品備案工作指引（試行）》，指引指出，證券公司應在金融衍生品初始交易確認書簽訂后5個工作日內報送初始交易備案明細表。金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后10個工作日內報送終止交易備案明細表，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。

　　金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務風險、重大業(yè)務損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個工作日內向市場監(jiān)測中心提交報告，說明重大事件的起因、處理措施和影響結果。指引界定，前述重大事件包括但不限于以下情況，包括證券公司或交易對手方破產的；證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務資格的；一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的；履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在2個工作日內補足的；標的產品集中度、波動率達到預警閥值，或者標的產品因違反法律法規(guī)被相關監(jiān)管機構采取暫停、終止上市等重大措施的；金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術故障，導致交易暫停超過1個工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。（作者：蔡宗琦）

來源：中證網(wǎng)

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