中國基金業(yè)協(xié)會：禁止管理人變相設立不合規(guī)結構化產品

　　據中國基金業(yè)協(xié)會21日消息，為進一步細化和明確私募資管產品備案管理要求，根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》下稱《暫行規(guī)定》相關規(guī)定，經中國證監(jiān)會批準同意，中國基金業(yè)協(xié)會研究制定了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規(guī)范第1-3號》以下簡稱《備案管理規(guī)范》，自發(fā)布之日起實施。

　　《備案管理規(guī)范》主要著眼于私募資管產品備案環(huán)節(jié)涉及的材料提交、備案程序等操作問題以及履行監(jiān)測職能角度，在法規(guī)基礎上，從行業(yè)自律層面進一步強化私募資管產品的規(guī)范性要求。一是明確了協(xié)會的備案核查和產品監(jiān)測職責，對證券期貨經營機構的備案合規(guī)義務、備案程序、法律責任等做了總體性規(guī)定；二是對委托第三方機構提供投資建議服務的私募資管產品須提交的備案材料進行了細化，督促管理人謹慎遴選符合條件的第三方機構；三是詳細說明了結構化資管計劃的備案要求，細化了在宣傳推介、收益分配、投資運作等方面的合規(guī)要求；四是針對部分突出風險，進一步強化自律規(guī)范要求，如禁止私募證券投資基金管理人為投資非標資產的資管產品提供投資建議；禁止一對多資管產品委托人以發(fā)出投資建議、投資指令等方式影響資產管理人投資運作；禁止管理人通過“安全墊”+超額業(yè)績報酬等方式變相設立不符合規(guī)定的結構化產品。

　　下一步，協(xié)會將在正本清源，強化約束的前提下，深化落實《暫行規(guī)定》的各項要求，引導行業(yè)提高合規(guī)風控能力。同時，協(xié)會也將根據私募資產管理業(yè)務實際情況，以及行業(yè)機構在執(zhí)行過程中反饋的意見建議，及時修訂完善《備案管理規(guī)范》，共同促進私募資產管理業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展。

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