1月30日晚，國(guó)信證券（002736.SZ）發(fā)布公告稱，公司系因2013年-2014年擔(dān)任某上市公司重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其申請(qǐng)恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定而被立案調(diào)查。
此次立案調(diào)查后，國(guó)信證券的個(gè)別投行項(xiàng)目被暫停。2月1日，中光防雷（300414.SZ）公告稱，公司于1月31日收到證監(jiān)會(huì)通知，決定對(duì)公司本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)申請(qǐng)予以暫停審核。
2017年10月，中光防雷曾發(fā)布重大資產(chǎn)重組方案，為完善軍工產(chǎn)業(yè)布局，該公司擬以29.13元/股發(fā)行股份并支付現(xiàn)金，作價(jià)5.53億元向王曙光、王金霞、谷實(shí)投資、久盈咨詢和同舟咨詢購(gòu)買其持有的華通機(jī)電100%股權(quán)。
根據(jù)資料顯示，華通機(jī)電是武器裝備及配套產(chǎn)品、軍用電子產(chǎn)品的軍品供應(yīng)商，主營(yíng)軍工電子信息化產(chǎn)品和精密機(jī)械加工業(yè)務(wù)，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于航空、航天、地面裝備等領(lǐng)域。2015年-2016年期間，華通機(jī)電分別完成營(yíng)業(yè)收入3583萬(wàn)元和5025萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)768萬(wàn)元和1744萬(wàn)元；2017年上半年華通機(jī)電完成營(yíng)業(yè)收入2774萬(wàn)元和凈利潤(rùn)789萬(wàn)元。此外，交易對(duì)方進(jìn)一步做出業(yè)績(jī)承諾，華通機(jī)電2017年至2020年度累計(jì)凈利潤(rùn)不低于2.04億元。
經(jīng)過(guò)數(shù)月的籌備和盡調(diào)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)原定于2018年1月31日，安排審核中光防雷上述并購(gòu)相關(guān)方案。
然而天有不測(cè)風(fēng)云。2月1日，中光防雷公告稱，經(jīng)其向國(guó)信證券核實(shí)，此次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)申請(qǐng)被暫停審核的原因，正是由于國(guó)信證券保薦業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)涉嫌違反證券法律法規(guī)被立案調(diào)查。國(guó)信證券接受調(diào)查所涉及事項(xiàng)與公司此次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)申請(qǐng)事項(xiàng)無(wú)關(guān)，其股票將于2月2日起復(fù)牌交易。
據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，從接近監(jiān)管層人士處獲悉，國(guó)信證券被立案審查是因*ST華澤借殼上市案。2013年-2014年間，*ST華澤借殼當(dāng)時(shí)已經(jīng)被暫停上市的*ST聚友，國(guó)信證券對(duì)此次重大資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易、盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況等出具獨(dú)立的核查意見(jiàn)，同時(shí)還于2014年1月3日發(fā)布了*ST聚友的恢復(fù)上市保薦書(shū)。
這已經(jīng)不是國(guó)信證券第一次被立案調(diào)查。2015年底，國(guó)信證券也因違法向司度（上海）貿(mào)易有限公司提供融券服務(wù)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，隨后更是被頂格罰款1.04億元。
根據(jù)最新修訂的《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票中止審查的情形》和《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——在審首發(fā)企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)被查，該保薦機(jī)構(gòu)保薦的IPO項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目，如已受理的，原則上不停止審核，但新報(bào)項(xiàng)目將不再受理。
Wind數(shù)據(jù)顯示，目前國(guó)信證券的在會(huì)審核項(xiàng)目IPO主板5家、中小板1家、創(chuàng)業(yè)板10家。
此次被立案調(diào)查，雖然上述在審項(xiàng)目原則上不受影響，但新報(bào)送項(xiàng)目在調(diào)查完成之前不會(huì)被受理。
國(guó)信證券2017年上半年投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入9.29億元，完成股票承銷項(xiàng)目22.5個(gè)，市場(chǎng)份額為5.38%，行業(yè)排名第五；其中完成IPO項(xiàng)目18個(gè)，行業(yè)排名第二；承銷金額146.43億元，市場(chǎng)份額2.77%，行業(yè)排名第十。
轉(zhuǎn)自：界面新聞
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