31日，國信證券（002736）公告稱，因公司保薦業(yè)務(wù)及財務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查，市場普遍認為是因*ST華澤借殼上市案。
2013年-2014年間，*ST華澤借殼當(dāng)時已經(jīng)被暫停上市的*ST聚友，國信證券對此次重大資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易、盈利預(yù)測實現(xiàn)情況等出具獨立的核查意見，同時還于2014年1月3日發(fā)布了*ST聚友的恢復(fù)上市保薦書。
上市后，*ST華澤因信披違規(guī)而證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站1月23日披露的行政處罰決定書，*ST華澤存在無效票據(jù)入賬、年報虛假記載、融資擔(dān)保和關(guān)聯(lián)交易未披露等違法違規(guī)事項。
這已經(jīng)不是國信證券第一次被立案調(diào)查，2015年底，國信證券也因違法向司度(上海)貿(mào)易有限公司提供融券服務(wù)，被證監(jiān)會立案調(diào)查，隨后更是被頂格罰款1.04億元。
目前國信證券的在會審核項目IPO主板5家、中小板1家、創(chuàng)業(yè)板10家，此次被立案調(diào)查，雖然上述在審項目原則上不受影響，但新報送項目在調(diào)查完成之前不會被受理。
對于2017年上半年完成了18個IPO項目、行業(yè)排名第二的國信證券來說，此次調(diào)查對公司業(yè)績影響不小。目前國信證券的在會審核項目IPO主板5家、中小板1家、創(chuàng)業(yè)板10家，此次被立案調(diào)查，雖然上述在審項目原則上不受影響，但新報送項目在調(diào)查完成之前不會被受理。
國信證券的股價應(yīng)聲跌停，1月31日股票收盤報11.73元，跌幅9.98%。
國信證券兩年間兩度遭立案調(diào)查 風(fēng)控存漏洞
根據(jù)國信證券的公告，公司因2013年-2014年擔(dān)任某上市公司重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易事項的獨立財務(wù)顧問及其申請恢復(fù)上市的保薦機構(gòu)，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定而被立案調(diào)查。
雖然國信證券并沒有指明是哪一家上市公司，不過，在上述時間由國信證券承擔(dān)獨立財務(wù)顧問的資產(chǎn)重組項目有5個，分別為華映科技、*ST華澤、易成新能、新奧股份、曉程科技。
而國信證券收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》（成稽調(diào)查通字[18001]號），即由證監(jiān)會成都監(jiān)管局負責(zé)具體調(diào)查，而*ST華澤正是位于成都的上市公司。
2013到2014年，*ST華澤通過借殼*ST聚友實現(xiàn)上市，當(dāng)時的獨立財務(wù)顧問正是國信證券，保薦代表人為龍飛虎、王曉娟。但上市以后，*ST華澤涉嫌信息披露不實等證券違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查，深交所也曾多次向*ST華澤發(fā)出關(guān)注函。
1月23日，根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露的《中國證監(jiān)會行政處罰決定書（成都華澤鈷鎳材料股份有限公司、王濤、王應(yīng)虎等18名責(zé)任人員）》，*ST華澤存在無效票據(jù)入賬、年報虛假記載、融資擔(dān)保和關(guān)聯(lián)交易未披露等違法違規(guī)事項，證監(jiān)會責(zé)令*ST華澤改正，給予警告并處以60萬元罰款的處罰決定，對相關(guān)負責(zé)主管則分別處以90萬元至3萬元不等的罰款及警告。
在2015年底，國信證券也曾被證監(jiān)會立案調(diào)查，調(diào)查事由是在融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定。根據(jù)2017年證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》國信證券因違法向司度(上海)貿(mào)易有限公司提供融券服務(wù)，被罰款1.04億元。
投行項目前途未卜
國信證券在公告中表示，公司將全面配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司經(jīng)營狀況正常。
根據(jù)證監(jiān)會最新規(guī)定，與立案調(diào)查無關(guān)的投行在審項目如已受理原則上不停止審核，但相關(guān)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對由其承辦的在審項目是否繼續(xù)符合行政許可條件進行審慎的全面復(fù)核。
若在審企業(yè)更換保薦機構(gòu)的，不再重新排隊，但應(yīng)由新的保薦機構(gòu)全面履行盡職調(diào)查義務(wù)，并獨立出具新的保薦意見。
但對于涉案保薦機構(gòu)新出具的推薦項目，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，仍不再受理。
國信證券2017年中報顯示，公司去年上半年投行業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入9.29億元，完成股票承銷項目22.5個，市場份額為5.38%，行業(yè)排名第五；其中完成IPO項目18個，行業(yè)排名第二；承銷金額146.43億元，市場份額2.77%，行業(yè)排名第十。
因此，此次被調(diào)查對于十分倚重投行業(yè)務(wù)的國信證券來說影響不小。
根據(jù)證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部1月25日公布的首次公開發(fā)行股票正常審核狀態(tài)企業(yè)基本信息情況表顯示，國信證券的在會審核項目IPO主板5家、中小板1家、創(chuàng)業(yè)板10家。（記者馬欣）
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