中金公司等四家機(jī)構(gòu)領(lǐng)央行超千萬(wàn)元罰款

近日，央行營(yíng)業(yè)管理部（北京）對(duì)外公示一則行政處罰信息，友利銀行（中國(guó)）有限公司（下稱(chēng)友利銀行）、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（下稱(chēng)中金公司）、易寶支付有限公司（下稱(chēng)易寶支付）、北京暢捷通支付（下稱(chēng)暢捷支付）連同各自相關(guān)責(zé)任人分別被罰202.6萬(wàn)元、219.8萬(wàn)元、299.24萬(wàn)元、403萬(wàn)元，合計(jì)約1124萬(wàn)元。

具體來(lái)看，友利銀行因提供個(gè)人不良信息未事先告知、超期向央行報(bào)備單位銀行結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立資料、未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)被央行給予警告，并處罰款198.5萬(wàn)元；時(shí)任行長(zhǎng)、反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)蔡優(yōu)錫對(duì)友利銀行未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任，被處罰款4.1萬(wàn)元。

中金公司因未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易或可疑交易報(bào)告被被罰185.8萬(wàn)元。

此外，時(shí)任中金公司反洗錢(qián)小組執(zhí)行組長(zhǎng)及法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人陳剛、財(cái)富管理部董事總經(jīng)理李征、股票業(yè)務(wù)部董事總經(jīng)理王緬、信息技術(shù)部執(zhí)行總經(jīng)理張旻四人分別被罰8.63萬(wàn)元、8.37萬(wàn)元、8.37萬(wàn)元、8.63萬(wàn)元。 

易寶支付因未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，被央行罰款291.1萬(wàn)元。時(shí)任易寶支付總經(jīng)理、反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)唐彬?qū)ι鲜鲂袨樨?fù)有責(zé)任，被處罰款8.14萬(wàn)元。

暢捷支付因支付交易信息不符合真實(shí)性、完整性、可追溯性的要求以及違規(guī)開(kāi)展代收業(yè)務(wù)、未落實(shí)特約商戶(hù)檢查責(zé)任、交易結(jié)算管理不規(guī)范等八項(xiàng)違法行為被處以予警告，沒(méi)收違法所得6.500627萬(wàn)元，并處罰款383萬(wàn)元，罰沒(méi)合計(jì)389.500627萬(wàn)元；其相關(guān)責(zé)任人朱文珺被給予警告，并處罰款20萬(wàn)元。

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀