中證協(xié)擬規(guī)范證券公司從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)

　　中國證券報(bào)記者獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)近期起草了《證券公司從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)細(xì)則(征求意見稿)》(簡(jiǎn)稱《培訓(xùn)細(xì)則》)，并于近日向券商征求意見?！杜嘤?xùn)細(xì)則》對(duì)從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)進(jìn)行了系統(tǒng)性規(guī)范，明確了從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)實(shí)行差異化管理。

　　對(duì)培訓(xùn)學(xué)時(shí)實(shí)行差異化管理

　　《培訓(xùn)細(xì)則》規(guī)定的證券公司從業(yè)人員是指券商董事長(zhǎng)、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及在券商從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員。

　　《培訓(xùn)細(xì)則》顯示，從業(yè)人員可以參加證券監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)及其他證券行業(yè)自律組織、證券公司等組織的持續(xù)培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)培訓(xùn)周期內(nèi)完成規(guī)定學(xué)時(shí)要求。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會(huì)制定的培訓(xùn)大綱要求。從業(yè)人員自首次執(zhí)業(yè)登記日的下一年起，每個(gè)自然年為一個(gè)培訓(xùn)周期。

　　學(xué)時(shí)要求方面，《培訓(xùn)細(xì)則》對(duì)從業(yè)人員培訓(xùn)學(xué)時(shí)實(shí)行差異化管理。具體來看：

　　第一，存在效力期限內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)采取行政處罰、行政監(jiān)管措施或者被行業(yè)自律組織實(shí)施紀(jì)律處分等違法失信信息的，應(yīng)當(dāng)完成90學(xué)時(shí)培訓(xùn)。第二，存在效力期限內(nèi)被行業(yè)自律組織實(shí)施自律管理措施等違法失信信息的，應(yīng)當(dāng)完成60學(xué)時(shí)培訓(xùn)。第三，存在效力期限內(nèi)除第一項(xiàng)、第二項(xiàng)以外的違法失信信息或其他負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，或者需要證券公司驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的，應(yīng)當(dāng)完成30學(xué)時(shí)培訓(xùn)。第四，不存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，且無須證券公司驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的，應(yīng)當(dāng)完成15學(xué)時(shí)培訓(xùn)。第五，在符合第四項(xiàng)的基礎(chǔ)上，在券商持續(xù)從事證券業(yè)務(wù)10年以上且未受過中國證監(jiān)會(huì)行政處罰、行政監(jiān)管措施或者行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施的，應(yīng)當(dāng)完成10學(xué)時(shí)培訓(xùn)。

　　內(nèi)容占比方面，在一個(gè)培訓(xùn)周期內(nèi)，從業(yè)人員在黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的學(xué)時(shí)比重不得低于其應(yīng)完成培訓(xùn)學(xué)時(shí)的30%。

　　特定情形下可減免培訓(xùn)學(xué)時(shí)

　　《培訓(xùn)細(xì)則》顯示，在特定情形下，從業(yè)人員可以減免所在培訓(xùn)周期內(nèi)的培訓(xùn)學(xué)時(shí)，相關(guān)信息及證明材料由從業(yè)人員所在券商通過從業(yè)人員管理平臺(tái)向中證協(xié)報(bào)送。

　　具體情形包括兩種。第一是獲得學(xué)位或職業(yè)資格。接受與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)計(jì)、法律、金融等專業(yè)教育獲得學(xué)位的，取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師、法律職業(yè)資格、注冊(cè)國際投資分析師(CIIA)或特許金融分析師(CFA)職業(yè)資格的，當(dāng)年每項(xiàng)可以減免5學(xué)時(shí)，總計(jì)減免不超過10學(xué)時(shí)。

　　第二是為行業(yè)發(fā)展、履行社會(huì)責(zé)任等作出突出貢獻(xiàn)。參加中證協(xié)組織的相關(guān)課題研究、報(bào)告撰寫、教材編寫、命題審卷、培訓(xùn)課程研發(fā)等項(xiàng)目，或者其他為行業(yè)發(fā)展、履行社會(huì)責(zé)任等作出突出貢獻(xiàn)的，當(dāng)年可以按照工作時(shí)長(zhǎng)等實(shí)際情況減免相應(yīng)學(xué)時(shí)，總計(jì)減免不超過5學(xué)時(shí)。

　　《培訓(xùn)細(xì)則》規(guī)定，從業(yè)人員無正當(dāng)理由未按照要求完成年度培訓(xùn)的，所在券商應(yīng)當(dāng)督促其及時(shí)完成，并視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育等內(nèi)部處分措施。券商依據(jù)內(nèi)部相關(guān)制度對(duì)從業(yè)人員因未完成培訓(xùn)做出處分的，應(yīng)當(dāng)按照中證協(xié)相關(guān)規(guī)定納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制。

　　券商未按本細(xì)則要求履行從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)管理職責(zé)的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員采取自律管理措施。從業(yè)人員無正當(dāng)理由累計(jì)兩年以上未按照要求完成培訓(xùn)的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取要求參加合規(guī)教育等自律管理措施。被采取要求參加合規(guī)教育自律管理措施的從業(yè)人員，應(yīng)同時(shí)按照本細(xì)則要求補(bǔ)足相應(yīng)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。從業(yè)人員有委托其他人員代為參加培訓(xùn)等其他弄虛作假行為的，其虛假培訓(xùn)學(xué)時(shí)無效，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取自律管理措施。

　　中證協(xié)對(duì)券商及從業(yè)人員執(zhí)行本細(xì)則情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對(duì)券商及從業(yè)人員涉嫌違反本細(xì)則情況進(jìn)行調(diào)查。券商及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)督檢查和調(diào)查，如實(shí)提供有關(guān)材料，不得拒絕、拖延提供，或者隱匿、毀損相關(guān)材料。（作者：趙中昊）

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報(bào)

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