期貨經(jīng)紀公司保證金安全存管監(jiān)控制度將修訂，主要改三方面

      7月17日，證監(jiān)會對《期貨經(jīng)紀公司保證金封閉管理暫行辦法》（以下簡稱“《辦法》”）進行了修訂并向社會征求意見。
      證監(jiān)會表示，《辦法》自2004年7月發(fā)布實施以來，在防范期貨公司挪用客戶保證金、保護投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。隨著期貨市場不斷發(fā)展，《辦法》也出現(xiàn)了一些與市場發(fā)展不相適應的情況，主要表現(xiàn)在三方面：
      一是與現(xiàn)行法規(guī)規(guī)章不相適應。在《辦法》發(fā)布兩年后，期貨保證金安全存管監(jiān)控制度建立，“五位一體”期貨監(jiān)管體系確立并不斷完善。隨后，《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)規(guī)章也進行了多次修訂。《辦法》中的部分條款與現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定、業(yè)務現(xiàn)狀和監(jiān)管實際不相一致，需要加以協(xié)調(diào)。
      二是與強化存管銀行職責不相適應。近年來，期貨公司保證金賬戶時有被有權(quán)機關不規(guī)范凍結(jié)的情況，成為困擾公司業(yè)務正常運行的一大難題。2019年，銀保監(jiān)會聯(lián)合我會發(fā)布了《關于進一步規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)協(xié)助有權(quán)機關辦理金融機構(gòu)清算交收賬戶凍結(jié)、扣劃有關事宜的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕229號），對存管銀行的保證金賬戶管理提出了新的要求，有必要在《辦法》中予以固化，以進一步強化存管銀行責任。
      三是與期貨市場開放不相適應。近年來，期貨市場對外開放步伐逐步加快，原油、鐵礦石、PTA、20號膠等特定品種不斷引入境外交易者參與交易，但境外交易者等境外參與主體尚未在規(guī)則中明確納入保證金封閉圈管理，需要加以補充完善。
      證監(jiān)會此次對《辦法》的修訂本著確保制度協(xié)調(diào)性和一致性、清晰明確和力求簡潔、問題導向和確?？刹僮餍匀笾笇г瓌t。
      確保制度協(xié)調(diào)性和一致性。與《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等期貨市場現(xiàn)行法規(guī)規(guī)章中，涉及期貨保證金監(jiān)管相關規(guī)定保持一致；
      清晰明確、力求簡潔。清晰界定證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、監(jiān)控中心、存管銀行、交易所及其他期貨結(jié)算機構(gòu)在保證金封閉運行過程中的監(jiān)管、監(jiān)控、監(jiān)督及自律管理職責；
問題導向，確?？刹僮餍浴σ巡贿m用條款進行修改，同時根據(jù)市場發(fā)展狀況相應增加新的條款，確保適用性和可操作性。
      一德期貨首席風險官張凡表示，《辦法》從技術(shù)上保障了期貨公司保證金賬戶不會被整體或者超范圍凍結(jié)、扣劃。征求意見稿要求存管銀行對期貨公司保證金賬戶作出限制整體凍結(jié)的設置，從而從技術(shù)上保證《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中有關期貨公司保證金賬戶不能隨意凍結(jié)、劃撥的要求，進一步保障期貨公司客戶資產(chǎn)的安全。
       具體來看，證監(jiān)會此次對《辦法》的修改包括修改與當前保證金安全存管監(jiān)控制度做法不同的內(nèi)容、強化存管銀行在保證金封閉管理中的責任和增加與對外開放相銜接的條款三個方面。
      一是修改與當前保證金安全存管監(jiān)控制度做法不同的內(nèi)容。
      例如，《辦法》刪去期貨公司資金劃轉(zhuǎn)均需向存管銀行提供劃款憑證、說明等材料，增加各方向監(jiān)控中心數(shù)據(jù)報送的義務。第七條明確，期貨公司根據(jù)業(yè)務需要可以在多家存管銀行開立保證金賬戶，但必須指定一家存管銀行為主辦存管銀
行。期貨公司向證監(jiān)會派出機構(gòu)報備保證金賬戶開立、變更等要求，改為向期貨保證金安全存管機構(gòu)報備等。
      二是強化存管銀行在保證金封閉管理中的責任。
     《辦法》第二十八條中，就保證金賬戶凍結(jié)事宜，明確存管銀行應當在銀行內(nèi)部系統(tǒng)中對保證金賬戶進行特殊標識，并在相關網(wǎng)絡查控等平臺中作限制整體凍結(jié)設置，并在收到有權(quán)機關對保證金賬戶的凍結(jié)、扣劃指令時，應當提示賬戶資金的特殊性質(zhì)以及賬戶不得被整體或超出涉案金額范圍凍結(jié)、扣劃等安排。
      三是增加與對外開放相銜接的條款。
     《辦法》第三十九條規(guī)定，境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的，適用本辦法對客戶的有關規(guī)定。
      此外，《辦法》還一并修改了與現(xiàn)行法規(guī)不一致的條款。

　　轉(zhuǎn)自：澎湃新聞

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