新三板10月68宗違規(guī)行為被監(jiān)管通報

　　日前，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布消息稱，10月對未按期披露定期報告的掛牌公司和相關(guān)責(zé)任主體及3宗其他違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對86宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中68宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，18宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

　　董事長被公開譴責(zé)

　　具體來看，65家掛牌公司未按期編制并披露2019年年度報告，時任董事長、時任董秘未能忠實勤勉地履行職責(zé)，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司對65家掛牌公司及其時任董事長給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對時任董秘采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　另外3份紀(jì)律處罰原因各有不同。越洋科技于2017年1月至12月向其控股股東越洋集團(tuán)提供資金累計2.35億元，但未及時披露，也未在2017年半年報中予以披露；越洋科技在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》、2015年年報、2016年半年報和年報以及2017年半年報和年報中未披露與Linphos Chemical，Inc。和云南可?；び邢薰緲?gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系、相關(guān)交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，在2015年年報、2016年半年報、2016年年報中虛假披露與Linphos Chemical，Inc。和云南可睿化工有限公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　動漫食品控股股東、董事長翁盛平于2016年3月8日與兩名投資者分別簽署《股權(quán)投資協(xié)議》，兩名投資者分別以215萬元、344萬元受讓動漫食品50萬股、80萬股股權(quán)。同時，翁盛平與兩名投資者分別簽署《股份代持協(xié)議》，約定由翁盛平作為兩名投資者持有動漫食品股份的名義出資人和名義股東，并代為行使股東權(quán)利。但動漫食品未在掛牌申報文件中披露前述《股份代持協(xié)議》，翁盛平未能忠實勤勉地履行職責(zé)。

　　華彬天星在2018年度與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，實際發(fā)生金額超出預(yù)計金額累計1.84億元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的146.94%。華彬天星未事先審議并及時披露前述關(guān)聯(lián)交易，時任董事長孟學(xué)東、董事會秘書劉秋榮未能忠實勤勉地履行職責(zé)。

　　履行一線監(jiān)管職責(zé)

　　10月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動違規(guī)三類。

　　信息披露違規(guī)事項方面。一是掛牌公司未及時披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息，經(jīng)營出現(xiàn)異常的信息。二是收購人未及時披露收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書。三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范。四是掛牌公司披露的年度報告存在重大會計差錯。

　　公司治理違規(guī)事項方面。一是掛牌公司對外提供擔(dān)保，未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)。二是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)。三是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)。

　　權(quán)益變動違規(guī)事項方面。主要是投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時未暫停交易。

　　全國股轉(zhuǎn)公司表示，將持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運(yùn)行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障市場健康發(fā)展。(作者：段芳媛)

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報

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