7月全國股轉公司對155宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施

　　記者從全國股轉公司了解到，今年7月，全國股轉公司對1宗違規(guī)行為采取紀律處分，對155宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。其中，134宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，21宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

　　被采取紀律處分的違規(guī)事項為：虹越花卉股份有限公司（簡稱“虹越花卉”）未能于2019年8月31日前披露2019年半年度報告，構成信息披露違規(guī)。該公司董事長江勝德未能忠實、勤勉地履行職責，負有主要責任。全國股轉公司根據(jù)有關規(guī)定，對虹越花卉、江勝德采取公開譴責的紀律處分。

　　記者還了解到，7月被采取書面形式自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)等兩類。

　　其中，信息披露違規(guī)事項包括：掛牌公司未及時披露應披露的重大信息；收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和法律意見書，未通知掛牌公司，且存在不得收購公眾公司的情形；掛牌公司披露的年度報告存在重大會計差錯；掛牌公司進行權益分派時未按有關規(guī)定在股權登記日前披露公告；掛牌公司未按時回復問詢函；掛牌公司持股5%以上股東未在減持的首次賣出前15個交易日預披露減持計劃等。

　　涉及公司治理違規(guī)的事項包括：掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時履行信息披露義務；掛牌公司對外提供擔保，未及時履行審議程序及信息披露義務；掛牌公司對關聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務；掛牌公司控股股東、第一大股東在公司年度報告披露前30日內買賣本公司股票。

　　全國股轉公司表示，為提升新三板市場運行質量和市場主體的規(guī)范化運作水平，全國股轉公司將認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者的合法權益，保障市場健康發(fā)展。（作者 王紅）

　　轉自：上海證券報

　　【版權及免責聲明】凡本網(wǎng)所屬版權作品，轉載時須獲得授權并注明來源“中國產業(yè)經濟信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關法律責任的權力。凡轉載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網(wǎng)觀點和立場。版權事宜請聯(lián)系：010-65367254。

延伸閱讀