2021年北交所、新三板券商執(zhí)業(yè)質量評價結果出爐

　　1月28日，北京證券交易所、全國股轉公司發(fā)布了2021年度證券公司執(zhí)業(yè)質量評價結果。

　　2021年度，101家證券公司(112家證券公司中，11家證券公司子公司納入其母公司合并評價)由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔為申萬宏源、財通證券、東北證券、國泰君安等20家證券公司，二檔為銀河證券、紅塔證券、華創(chuàng)證券等41家證券公司，三檔為金元證券、中銀證券等20家證券公司，四檔為長城國瑞、中郵證券等20家證券公司。

　　本次評價結果較為全面客觀地反映了證券公司整體執(zhí)業(yè)質量。

　　一是體現(xiàn)了證券公司的專業(yè)服務能力。2021年度，證券公司持續(xù)加大北交所、新三板市場業(yè)務投入，專業(yè)服務能力整體有所提升。其中，獲評一檔的證券公司專業(yè)質量平均得分35.59分，較上一年度提高2.50%。

　　二是反映了證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識。證券公司的合規(guī)執(zhí)業(yè)情況，也是本次評價內容的重要組成部分。合規(guī)質量指標包括證券公司在開展北交所、新三板業(yè)務中出現(xiàn)的負面行為、被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰等情況，在本次執(zhí)業(yè)評價中均有所體現(xiàn)，持續(xù)壓實了中介機構責任。

　　三是呈現(xiàn)出特色券商發(fā)展趨勢。2021年度執(zhí)業(yè)評價獲評一檔的證券公司中，排名前五的證券公司與上年度保持一致，排名前二十的證券公司基本穩(wěn)定，16家證券公司連續(xù)兩年分檔結果為一檔，特色券商隊伍初步成形。其中，申萬宏源、東吳證券、中信建投等證券公司逐步構建起全鏈條業(yè)務服務體系，在各單項業(yè)務中名列前茅。

　　下一階段，北交所、全國股轉公司將在總結經驗的基礎上，進一步完善執(zhí)業(yè)質量評價工作，引導證券公司不斷增強規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、持續(xù)提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的專業(yè)服務能力。（作者：張雪）

　　轉自：上海證券報

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