又一家企業(yè)掛牌創(chuàng)新層，盈利規(guī)模超5000萬！新掛牌公司質(zhì)量提升，多家利潤逾千萬......

　　隨著新三板深改持續(xù)推進(jìn)，企業(yè)申報在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的熱情不斷提升。從近期申報掛牌企業(yè)來看，企業(yè)質(zhì)量持續(xù)提升，多家公司年度盈利規(guī)模已經(jīng)達(dá)到北交所財務(wù)指標(biāo)。

　　在申報掛牌時，多家企業(yè)計劃同時實施定向增發(fā)，意指進(jìn)入創(chuàng)新層。隆基儀表是繼振通檢測之后，又一家即將掛牌同時進(jìn)入創(chuàng)新層的公司。

　　隆基儀表擬掛牌同時進(jìn)入創(chuàng)新層

　　振通檢測是今年第一家掛牌同時進(jìn)入創(chuàng)新層的新三板企業(yè)，隆基儀表也計劃掛牌的同時進(jìn)入創(chuàng)新層，該公司已經(jīng)實施完成定向發(fā)行融資。

　　隆基儀表于10月29日獲得批文，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)同意公司股票在新三板掛牌公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行股票，定向發(fā)行不超過240萬股新股。

　　日前在實施完成定向發(fā)行股票后，隆基儀表同時公告了公司股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌同時進(jìn)入創(chuàng)新層的計劃。公司這次發(fā)行對象僅一名，為公司在冊股東，合計募集資金金額1032萬元。

　　根據(jù)公司主辦券商申萬宏源證券核查，隆基儀表符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》第十一條第一項的規(guī)定：最近兩年凈利潤均不低于1000萬元，最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%，股本總額不少于2000萬元。同時，公司符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》第十四條第二項至第六項規(guī)定。主辦券商認(rèn)為，公司符合掛牌同時定向發(fā)行后進(jìn)入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層的條件要求。

　　公開轉(zhuǎn)讓說明書顯示，隆基儀表最近兩個會計年度的業(yè)績相當(dāng)亮眼。2019年公司盈利3872萬元，扣非后凈利潤為2437萬元，2020年實現(xiàn)凈利潤5558萬元，扣非后凈利潤也超過了3900萬元。

　　隆基儀表的主業(yè)是提供智能計量儀表、信息采集終端的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，業(yè)務(wù)集中于電力行業(yè)，主要客戶為國家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)及其下屬網(wǎng)省公司，其中第一大客戶為國家電網(wǎng)及其下屬網(wǎng)省公司。

　　實施完成定增后，公司的股東人數(shù)仍為54戶。公司第一大股東鐘寶申持股17.87%，第二大股東趙四海持股比例為16.57%，兩人為公司一致行動人，公司實際控制人為鐘寶申、趙四海。值得一提的是，隆基儀表與A股上市公司隆基股份和北交所上市公司連城數(shù)控是關(guān)聯(lián)方，公司實際控制人鐘寶申持有隆基股份1.66%的股權(quán)并在該公司兼職，連城數(shù)控是鐘寶申控制的企業(yè)。

　　申報掛牌同時實施增發(fā)頻現(xiàn)

　　與隆基儀表一樣，多家申報掛牌企業(yè)同時計劃實施定向發(fā)行。

　　11月以來獲受理的山東壽光市坤隆石油機(jī)械股份有限公司、江蘇科強(qiáng)新材料股份有限公司、山東冠森高分子材料科技股份有限公司、山東合益氣體股份有限公司4家公司均在申報新三板掛牌的同時，意向定增發(fā)行融資。

　　山東壽光市坤隆石油機(jī)械股份有限公司計劃以每股5.7元的價格，發(fā)行300萬股股份，合計募資1710萬元。已確定的發(fā)行對象為76名，為符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的定向發(fā)行的特定對象，包括公司股東，董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工，其中部分為在冊股東，多名核心員工為新增投資者。公司稱，經(jīng)核查，已確定的發(fā)行對象符合投資者適當(dāng)性要求。

　　江蘇科強(qiáng)新材料股份有限公司擬以每股6.8元的價格，發(fā)行151萬股股份，合計募資1026.8萬元。發(fā)行對象均不是公司在冊股東或董事、監(jiān)事、高管及認(rèn)定的核心員工。發(fā)行對象全部為外部投資者，均為股轉(zhuǎn)一類合格投資者。

　　冠森科技計劃定增募資同樣超過1000萬元，擬認(rèn)購對象合計58名。11月29日晚間披露公轉(zhuǎn)書申報稿的山東合益氣體股份有限公司，計劃定向發(fā)行不超過82萬股股份，發(fā)行價格不低于12.30元，擬募集金額不超過1100萬元。山東合益提示稱，因此次股票發(fā)行為掛牌同時定向發(fā)行，如果公司無法順利掛牌，則終止這次定向發(fā)行。

　　申報掛牌的同時實施定增融資，上述公司意指掛牌即進(jìn)入創(chuàng)新層。根據(jù)科強(qiáng)股份實施這次定增的相關(guān)安排，如果公司這次申請掛牌同時定向發(fā)行并進(jìn)入創(chuàng)新層，發(fā)行后不符合創(chuàng)新層進(jìn)入條件的，公司應(yīng)終止此次發(fā)行。

　　坤隆股份提示這次定增如涉特殊情況的解決機(jī)制為，這次發(fā)行涉及甲方申請掛牌同時定向發(fā)行并進(jìn)入創(chuàng)新層，如屆時甲方（坤隆股份）在此次發(fā)行后不符合創(chuàng)新層進(jìn)入條件的，則雙方同意繼續(xù)此次發(fā)行，發(fā)行完成后，甲方股票將進(jìn)入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)基礎(chǔ)層掛牌交易。

　　新掛牌公司質(zhì)量提升

　　從近期申報新三板掛牌的企業(yè)來看，企業(yè)質(zhì)量明顯提升。近期已經(jīng)成功掛牌新三板的企業(yè)中，多家公司盈利規(guī)模逾千萬。

　　11月25日掛牌新三板基礎(chǔ)層的海川生物，2020年實現(xiàn)營收9796萬元，凈利潤1690萬元。同樣掛牌基礎(chǔ)層的西安瑞霖，2020年盈利1848萬元，扣非后凈利潤為1283萬元。

　　上述申請新三板掛牌同時實施定增的4家公司，最近兩個會計年度業(yè)績普遍亮眼。

　　申報稿顯示，合益氣體2019年凈利潤超過2500萬元，2020年盈利超過5300萬元；冠森科技2019年盈利2616萬元，2020年凈利潤為4091萬元?？茝?qiáng)股份2020年盈利5435萬元，繼續(xù)超過4900萬元；坤隆股份2019年凈利潤為3325萬元，2020年盈利2421萬元。

　　這4家企業(yè)不僅盈利規(guī)模達(dá)到進(jìn)入創(chuàng)新層相關(guān)財務(wù)指標(biāo)，更是已經(jīng)達(dá)到北交所上市的相關(guān)財務(wù)條件，有望成為北交所“后備軍”。

　　根據(jù)北交所上市相關(guān)規(guī)則，申報北交所上市的企業(yè)為在新三板掛牌滿一年的創(chuàng)新層企業(yè)。那么，企業(yè)申報掛牌時選擇基礎(chǔ)層，還是掛牌的同時進(jìn)入創(chuàng)新層？新三板市場資深人士、廣東力量股權(quán)投資基金管理有限公司總經(jīng)理朱為繹認(rèn)為，自從有了掛牌同時進(jìn)入創(chuàng)新層的政策發(fā)布以來，僅有少有幾個案例是掛牌同時進(jìn)入創(chuàng)新層，這說明掛牌同時進(jìn)入創(chuàng)新層并不是通行的做法，也不是企業(yè)的首選。

　　在朱為繹看來，對于志在進(jìn)入北交所上市的企業(yè)來說，掛牌進(jìn)入基礎(chǔ)層還是創(chuàng)新層，對最終進(jìn)入北交所上市沒有明顯的差異。嚴(yán)格算起來，掛牌進(jìn)入基礎(chǔ)層比掛牌進(jìn)入創(chuàng)新層，有利于企業(yè)更快地申報北交所，因為掛牌同時進(jìn)入創(chuàng)新層會影響新三板掛牌時間，審核人員審核掛牌同時審核公司的融資，需要花費更多時間，此外滿足50個投資者也需要費事。

　　轉(zhuǎn)自：北證資訊

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