金融街證券：以合規(guī)守初心 以文化聚合力 以責(zé)任踐使命

　　2025年9月9日，“恒泰證券股份有限公司”正式更名為“金融街證券股份有限公司”。這一里程碑式的品牌煥新，標(biāo)志著自2023年1月金融街集團(tuán)成為實(shí)際控制人后，企業(yè)全方位戰(zhàn)略重塑的關(guān)鍵落地。依托國資賦能優(yōu)勢，公司錨定“合規(guī)為先、文化聚力”發(fā)展內(nèi)核，通過合規(guī)體系重構(gòu)與企業(yè)文化建設(shè)的深度融合，構(gòu)建國資引領(lǐng)下的高質(zhì)量發(fā)展新格局，詮釋了國企券商的責(zé)任擔(dān)當(dāng)與價(jià)值追求。

圖片說明：金融街證券投資者教育基地  圖片來源：金融街證券

　　制度與文化雙輪驅(qū)動(dòng)的治理升級(jí)

　　金融街證券表示，金融街集團(tuán)入駐后，公司將合規(guī)管理體系升級(jí)列為戰(zhàn)略核心，以合規(guī)文化牽引企業(yè)文化重塑，實(shí)現(xiàn)從“被動(dòng)合規(guī)”到“主動(dòng)踐行”的根本轉(zhuǎn)變，“合規(guī)為先、誠信為本”成為全員共識(shí)。

　　治理架構(gòu)上，公司首次將黨委領(lǐng)導(dǎo)決策體系寫入公司章程，明確黨委在合規(guī)治理中的核心作用，建立“三重一大”決策機(jī)制；全面對(duì)標(biāo)國企監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，系統(tǒng)性梳理修訂內(nèi)控制度，構(gòu)建“橫向到邊、縱向到底”的全鏈條合規(guī)網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)啟動(dòng)合規(guī)隊(duì)伍能力提升專項(xiàng)行動(dòng)，通過全員輪訓(xùn)、專項(xiàng)考試等多元手段夯實(shí)人才基礎(chǔ)。

　　激勵(lì)約束層面，金融街證券認(rèn)為，將建立以合規(guī)為核心的績效考核機(jī)制，實(shí)行“違規(guī)一票否決”與全鏈條問責(zé)“零容忍”的政策；創(chuàng)新開展合規(guī)案例分享會(huì)、演講比賽等活動(dòng)，讓合規(guī)理念浸潤日常，鑄就“敬畏規(guī)則、堅(jiān)守底線”的文化底色。

　　文化理念引領(lǐng)下的實(shí)踐攻堅(jiān)

　　面對(duì)歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)，金融街證券表示，公司將“勇于擔(dān)當(dāng)、為民解難”的文化理念轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)，以風(fēng)險(xiǎn)處置檢驗(yàn)合規(guī)與文化建設(shè)成效，實(shí)現(xiàn)存量風(fēng)險(xiǎn)出清、增量風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)防的目標(biāo)。

　　國資入駐后，全面排查母子公司歷史風(fēng)險(xiǎn)，建立詳實(shí)臺(tái)賬，創(chuàng)新“一風(fēng)險(xiǎn)一方案”處置機(jī)制與“折子工程”督導(dǎo)制度，責(zé)任層層壓實(shí)。通過科學(xué)施策，成功降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，為高質(zhì)量發(fā)展掃清障礙。

　　針對(duì)原出售子公司違法經(jīng)營引發(fā)的投資者損失，公司秉持“國資擔(dān)當(dāng)、民生為本”理念，成立專項(xiàng)工作組，提供免費(fèi)法律援助、協(xié)助收集維權(quán)證據(jù)等務(wù)實(shí)舉措，全力維護(hù)投資者合法權(quán)益，贏得市場廣泛認(rèn)可。

　　在化解存量風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)防控融入企業(yè)文化。金融街證券介紹道，公司將開展專題培訓(xùn)、編制《風(fēng)險(xiǎn)防控文化手冊(cè)》、分享典型案例，強(qiáng)化全員“風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、底線思維”；優(yōu)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，提升項(xiàng)目審核標(biāo)準(zhǔn)，建立“合規(guī)一票否決制”。國資入駐以來實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)零新增，“穩(wěn)健合規(guī)、審慎前行”的文化理念進(jìn)一步夯實(shí)。

　　普惠實(shí)踐傳遞金融溫度

　　金融街證券表示，依托國資背景的責(zé)任與使命，公司將“金融為民、普惠賦能”文化與發(fā)展戰(zhàn)略深度綁定，以社會(huì)責(zé)任履行為文化落地載體，讓“有溫度的金融”成為品牌標(biāo)簽。

　　教育幫扶領(lǐng)域，走進(jìn)烏蘭夫?qū)W校等院校開展定制化財(cái)商課程與金融普及活動(dòng)，定向捐贈(zèng)教學(xué)物資；疫情期間，向內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)大學(xué)等合作院校捐贈(zèng)防疫物資，助力校園抗疫。

　　金融教育普及方面，與多所學(xué)校共建實(shí)踐教育基地，聯(lián)合開發(fā)財(cái)商課程、開展研學(xué)活動(dòng)并編寫相關(guān)書籍，構(gòu)建“理論+實(shí)踐”的系統(tǒng)化財(cái)商教育模式。

　　防范非法證券活動(dòng)領(lǐng)域，打造立體化宣傳矩陣：與地方廣電聯(lián)合推出投教節(jié)目，聯(lián)動(dòng)反詐中心開展“防非進(jìn)社區(qū)”活動(dòng)，依托線上平臺(tái)發(fā)布科普內(nèi)容，走進(jìn)企業(yè)開展定制講座，守護(hù)群眾財(cái)產(chǎn)安全。

　　從合規(guī)體系重構(gòu)到文化生態(tài)培育，從風(fēng)險(xiǎn)化解攻堅(jiān)到普惠金融實(shí)踐，金融街證券已構(gòu)建起“合規(guī)為先、責(zé)任為本、客戶至上、普惠賦能”的核心企業(yè)文化體系。展望未來，金融街證券表示，公司將持續(xù)深化合規(guī)與文化融合，以文化軟實(shí)力轉(zhuǎn)化為發(fā)展硬動(dòng)力，在資本市場高質(zhì)量發(fā)展新征程上書寫國企券商的時(shí)代答卷。

　　轉(zhuǎn)自：中國財(cái)富網(wǎng)

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