中信證券關(guān)于英特集團(tuán)2020年檢查報(bào)告 保薦代表人徐峰、黃江寧

中信證券股份有限公司關(guān)于浙江英特集團(tuán)股份有限公司2020年度現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：中信證券股份有限公司被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：英特集團(tuán)保薦代表人徐峰、黃江寧現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：黃江寧、曲達(dá)現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2020年度現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2021年4月15日一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)（一）公司治理是否不適用現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱《公司章程》及各項(xiàng)規(guī)章制度；查閱歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議材料；與公司董事會(huì)辦公室相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司基本制度的執(zhí)行情況；與公司相關(guān)部門(mén)人員進(jìn)行訪談，了解公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否存在影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī)√2.公司章程和三會(huì)規(guī)則是否得到有效執(zhí)行√3.三會(huì)會(huì)議記錄是否完整，時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員及會(huì)議內(nèi)容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整√4.三會(huì)會(huì)議決議是否由出席會(huì)議的相關(guān)人員簽名確認(rèn)√5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)√6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)√7.公司控股股東或者實(shí)際控制人如發(fā)生變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)√8.公司人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨(dú)立√9.公司與控股股東及實(shí)際控制人是否不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)√（二）內(nèi)部控制現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：核查公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的人員構(gòu)成的合規(guī)性；對(duì)公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談；查閱公司內(nèi)部審計(jì)人員和董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的工作資料1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)（如適用）√2.是否在股票上市后6個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)（如適用）√3.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和審計(jì)委員會(huì)的人員構(gòu)成是否合規(guī)（如適用）√4.審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度召開(kāi)一次會(huì)議，審議內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）√5.審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度向董事會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）√6.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等（如適用）√7.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）√8.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前二個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）√9.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）√10.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否至少每年向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）√11.從事風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等事項(xiàng)是否建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度√（三）信息披露現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司歷次三會(huì)文件；查閱公司信息披露制度及信息披露文件；查閱投資者來(lái)訪的記錄材料，查閱深交所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載公司資料；與董事會(huì)辦公室、財(cái)務(wù)部相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解公司信息披露制度的執(zhí)行情況1.公司已披露的公告與實(shí)際情況是否一致√2.公司已披露的內(nèi)容是否完整√3.公司已披露事項(xiàng)是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進(jìn)展√4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項(xiàng)√5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定√6.投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表是否及時(shí)在本所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載√（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度以及其他公司內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定；向有關(guān)人員了解公司關(guān)聯(lián)交易情況，核查關(guān)聯(lián)交易審議的合規(guī)性、定價(jià)的公允性，審閱相關(guān)的信息披露文件；向有關(guān)人員了解公司對(duì)外擔(dān)保情況，核查對(duì)外擔(dān)保審議的合規(guī)性，審閱相關(guān)的信息披露文件；與公司高級(jí)管理人員進(jìn)行訪談，了解主要股東及其關(guān)聯(lián)方是否占用上市公司資金或其他資源的情況1.是否建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度√2.控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形√3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù)√4.關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是否公允√5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形√6.對(duì)外擔(dān)保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù)√7.被擔(dān)保方是否不存在財(cái)務(wù)狀況惡化、到期不清償被擔(dān)保債務(wù)等情形√8.被擔(dān)保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔(dān)保，是否重新履行了相應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)√（五）募集資金使用現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司募集資金管理制度及審批的相關(guān)三會(huì)文件；查閱公司開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)戶(hù)的決議，募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等；查閱募集資金專(zhuān)戶(hù)銀行對(duì)賬單；與公司財(cái)務(wù)部門(mén)人員進(jìn)行溝通，了解募集資金使用的具體方向及合規(guī)情況，募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)度。1.是否在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議√2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行√3.募集資金是否不存在第三方占用或違規(guī)進(jìn)行委托理財(cái)?shù)惹樾巍?.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形√5.使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資√6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益是否與招股說(shuō)明書(shū)等相符√7.募集資金項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中是否不存在重大風(fēng)險(xiǎn)√（六）業(yè)績(jī)情況現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：與公司管理層及有關(guān)工作人員進(jìn)行訪談交流，了解行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化及公司經(jīng)營(yíng)情況；查閱公司披露的定期報(bào)告資料，了解業(yè)績(jī)波動(dòng)情況1.業(yè)績(jī)是否存在大幅波動(dòng)的情況√2.業(yè)績(jī)大幅波動(dòng)是否存在合理解釋√3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績(jī)是否不存在明顯異常√（七）公司及股東承諾履行情況現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員所作出的承諾函；查閱公司信息披露文件；詢(xún)問(wèn)高級(jí)管理人員關(guān)于公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等承諾的履行情況1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾√2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾√（八）其他重要事項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司現(xiàn)金分紅制度與相關(guān)文件；查閱公司對(duì)外投資決策制度及內(nèi)部履行的審批文件；與公司管理層及有關(guān)工作人員進(jìn)行訪談交流，了解大額資金往來(lái)及重大投資情況，了解行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化及公司經(jīng)營(yíng)情況1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實(shí)披露√2.對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實(shí)披露√3.大額資金往來(lái)是否具有真實(shí)的交易背景及合理原因√4.重大投資或者重大合同履行過(guò)程中是否不存在重大變化或者風(fēng)險(xiǎn)√5.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境是否不存在重大變化或者風(fēng)險(xiǎn)√6.前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題是否已按相關(guān)要求予以整改√二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明無(wú)（以下無(wú)正文）保薦代表人徐峰、黃江寧中信證券股份有限公司。

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