違法違規(guī)：黎明保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司山東東明營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人被處罰

　　日前，黎明保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司山東東明營(yíng)業(yè)部因未按規(guī)定在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所放置許可證復(fù)印件及超出規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍從事業(yè)務(wù)活動(dòng)兩項(xiàng)違法違規(guī)行為，主要負(fù)責(zé)人被處罰。處罰原文如下：

行政處罰決定書(shū)（菏銀保監(jiān)罰決字〔2021〕5號(hào)）

　　菏銀保監(jiān)罰決字〔2021〕5號(hào)

　　當(dāng)事人：黎明保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司山東東明營(yíng)業(yè)部

　　地址：山東省菏澤市東明縣城關(guān)街道辦事處東吳莊社區(qū)開(kāi)發(fā)區(qū)派出所北鄰

　　主要負(fù)責(zé)人：趙宇鵬

　　當(dāng)事人：趙宇鵬

　　身份證件種類(lèi)及號(hào)碼：身份證，13042919940521XXXX

　　職務(wù)：時(shí)任黎明保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司山東東明營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對(duì)黎明保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司山東東明營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)黎明經(jīng)紀(jì)東明營(yíng)業(yè)部）涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　經(jīng)查，黎明經(jīng)紀(jì)東明營(yíng)業(yè)部存在著以下違法行為：

　　一、未按規(guī)定在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所放置許可證復(fù)印件

　　監(jiān)管部門(mén)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，黎明經(jīng)紀(jì)東明營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所放置的《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件未加蓋所屬法人公章。

　　時(shí)任黎明經(jīng)紀(jì)東明營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人趙宇鵬，負(fù)責(zé)全面工作，是對(duì)該項(xiàng)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　上述事實(shí)，有事實(shí)確認(rèn)書(shū)、《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件、調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。

　　二、超出規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍從事業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　監(jiān)管部門(mén)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，黎明經(jīng)紀(jì)東明營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門(mén)口張貼的“服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”廣告牌標(biāo)明“省內(nèi)就醫(yī)綠通”業(yè)務(wù)超出監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍。

　　時(shí)任黎明經(jīng)紀(jì)東明營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人趙宇鵬，負(fù)責(zé)全面工作，是對(duì)該項(xiàng)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　上述事實(shí)，有事實(shí)確認(rèn)書(shū)、《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件、“服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”廣告牌影像、調(diào)查筆錄、《勞動(dòng)合同書(shū)》及任職文件等證據(jù)證明。

　　綜上，我分局決定作出如下行政處罰：

　　上述未按規(guī)定在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所放置許可證復(fù)印件的行為，違反了《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2018〕3號(hào)）第三十五條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2018〕3號(hào)）第九十條的規(guī)定，我分局決定對(duì)黎明經(jīng)紀(jì)東明營(yíng)業(yè)部予以警告，并處罰款1萬(wàn)元的行政處罰；對(duì)趙宇鵬予以警告，并處罰款0.5萬(wàn)元的行政處罰。

　　上述超出規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍從事業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為，違反了《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2018〕3號(hào)）第三十六條的規(guī)定，根據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令〔2018〕3號(hào)）第九十二條的規(guī)定，我分局決定對(duì)黎明經(jīng)紀(jì)東明營(yíng)業(yè)部予以警告，并處罰款1萬(wàn)元的行政處罰；對(duì)趙宇鵬予以警告，并處罰款0.5萬(wàn)元的行政處罰。

　　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財(cái)政部指定的代理銀行進(jìn)行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。

　　當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

　　2021年1月19日

糾錯(cuò)熱線：0531-83122110

轉(zhuǎn)自：中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

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