證券期貨市場監(jiān)管措施實施辦法征求意見

　　日前，中國證監(jiān)會研究起草了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《實施辦法》），并向社會公開征求意見，以進一步規(guī)范證券期貨市場監(jiān)督管理措施的實施程序，充分發(fā)揮監(jiān)督管理措施防范市場風險、維護市場秩序的作用。

　　為規(guī)范證券期貨市場監(jiān)管措施的實施，證監(jiān)會2008年制定了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（試行）》，全面梳理當時的法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的措施類型，對監(jiān)管措施的調整范圍、適用原則、種類、實施程序等作了規(guī)定。隨著資本市場的發(fā)展，監(jiān)管措施在具體實施中暴露出一些問題，如，對監(jiān)管措施的定位認識存在偏差，當事人陳述、申辯等程序性權利保障不充分，監(jiān)管措施決定書記載內容過于簡單，監(jiān)管措施決定書的送達存在困難等。同時，隨著《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)的制定、修訂，試行辦法列舉的監(jiān)管措施類型也需要進行調整。

　　《實施辦法》起草遵循以下思路，包括堅持依法行政，提高監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化水平。堅持問題導向，為確保證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的一致性、連續(xù)性。堅持“程序法”定位。主要就監(jiān)管措施的實施程序作出規(guī)定，對于監(jiān)管措施的具體適用情形、適用標準、適用對象等事項，由法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會其他規(guī)章規(guī)定。堅持監(jiān)管措施及時矯正功能，突出效率要求?？紤]到實施監(jiān)管措施目的在于及時矯正違法違規(guī)行為、防范風險蔓延、維護市場秩序，在程序設計上更加體現(xiàn)效率性。

　　《實施辦法》共二十五條，明確監(jiān)管措施的種類、實施原則、緊急情況下的快速處置機制等?！秾嵤┺k法》明確列出責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。

　　根據(jù)《實施辦法》，實施監(jiān)管措施，應當遵循依法、效率、公正原則，應當符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的程序，應當及時矯正違法行為，防范風險蔓延與危害后果擴散，堅持風險防控與教育相結合，應當以事實為依據(jù)，與行為的性質、情節(jié)、危害程度以及風險大小相當。監(jiān)管措施可以單獨適用，也可以合并適用。

　　在實施監(jiān)管措施的一般程序要求方面，《實施辦法》提出，實施機構應當對監(jiān)管措施的取證、決定、送達等依法“留痕”；監(jiān)管措施需要現(xiàn)場執(zhí)法的，應當由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實施，執(zhí)法人員不得少于兩人；違法行為在兩年內未被發(fā)現(xiàn)的，實施機構一般不再對該違法行為采取監(jiān)管措施，但法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)章另有規(guī)定或者違法行為所產生的風險尚未消除的除外；參與實施監(jiān)管措施的工作人員與當事人有直接利害關系，或者有其他關系可能影響公正執(zhí)法的，應當回避；實施監(jiān)管措施應當查明事實，全面收集有關證據(jù)；實施監(jiān)管措施應當進行法制審核。

　　為確保特殊情況下能夠及時處置風險，在特定情形下，不立即采取《實施辦法》相關規(guī)定的措施將嚴重危害金融秩序、影響金融機構穩(wěn)健運行、損害公共利益或者出現(xiàn)其他嚴重危害后果的，實施機構可以當場或者通過電子通訊等方式聽取當事人意見，不受事先告知程序的限制；存在確實無法聯(lián)系到當事人等特殊情況的，經實施機構主要負責人批準，不適用《實施辦法》關于事先告知的規(guī)定。（記者 吳黎華）

　　轉自：經濟參考報

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