混合所有制及其在煤炭產(chǎn)業(yè)的實(shí)現(xiàn)

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了一系列重大變化，已具備構(gòu)建混合所有制的客觀基礎(chǔ)，但畢竟煤炭產(chǎn)業(yè)混合所有制的構(gòu)建是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，面臨許多未知的問(wèn)題和阻礙，還需要不斷解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，這一過(guò)程離不開(kāi)國(guó)家的政策支持和企業(yè)的改革創(chuàng)新。

2014年6月28日，中國(guó)煤炭經(jīng)濟(jì)30人論壇（CCEF-30）就“混合所有制及其在煤炭產(chǎn)業(yè)的實(shí)現(xiàn)”進(jìn)行了討論。與會(huì)者認(rèn)為，在煤炭產(chǎn)業(yè)構(gòu)建混合所有制是個(gè)方向，但如何推進(jìn)仍有許多問(wèn)題值得研究，仍需要在全面領(lǐng)會(huì)、深刻理解十八屆三中全會(huì)關(guān)于積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的精神實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，深入研究、大膽探索混合所有制理論，并應(yīng)用于煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐。與會(huì)專家對(duì)此展開(kāi)了熱烈討論，發(fā)表了各自的見(jiàn)解。

岳福斌（中國(guó)煤炭經(jīng)濟(jì)研究院院長(zhǎng)）：煤炭產(chǎn)業(yè)已具備客觀基礎(chǔ)

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)生了一系列重大變化，已具備構(gòu)建混合所有制的客觀基礎(chǔ)。一是以“大基地、大集團(tuán)、大煤礦、大通道”建設(shè)為標(biāo)志的社會(huì)化大生產(chǎn)的局面已經(jīng)形成并快速發(fā)展；二是隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，煤炭生產(chǎn)手段發(fā)生了革命性的變化，而且不斷創(chuàng)新；三是世界能源結(jié)構(gòu)性變化以及新形勢(shì)下經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求，使得煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)布局出現(xiàn)了新變化；四是可持續(xù)發(fā)展理念已深入人心；五是改革開(kāi)放使得煤炭經(jīng)濟(jì)體制和運(yùn)行機(jī)制發(fā)生了制度性變革，而且不斷深化。

新變化產(chǎn)生新要求。一是要求社會(huì)生產(chǎn)和再生產(chǎn)的條件（生產(chǎn)要素）配置和再配置與社會(huì)化的煤炭大生產(chǎn)發(fā)展相適應(yīng)。二是要求順應(yīng)產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展趨勢(shì)，加大煤炭生產(chǎn)工藝和手段的創(chuàng)新力度，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。三是要求發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)力，淘汰落后生產(chǎn)力，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)布局。四是要求培育和發(fā)展功能齊全、公平競(jìng)爭(zhēng)、信號(hào)準(zhǔn)確、規(guī)范有序的煤炭產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。五是要求建立健全產(chǎn)權(quán)明晰、管理科學(xué)、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、自負(fù)盈虧的現(xiàn)代企業(yè)制度，歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、流轉(zhuǎn)順暢的產(chǎn)權(quán)制度和多種經(jīng)濟(jì)成分并存并協(xié)調(diào)發(fā)展的混合所有制制度。

煤炭產(chǎn)業(yè)混合所有制的構(gòu)建是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)方方面面。必須堅(jiān)持安全性與效益原則、自主性與開(kāi)放原則、多樣性與創(chuàng)新原則以及平等性與法制原則。當(dāng)務(wù)之急是以開(kāi)放型煤炭產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)新體制的建設(shè)為主線，全面深化改革。要清除所有制歧視、行政壁壘和產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入限制；要以“去行政化”為突破口，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度和法人治理結(jié)構(gòu)；要?jiǎng)?chuàng)新管理模式，大企業(yè)集團(tuán)一律“去官階、脫官服、摘官帽”， 實(shí)現(xiàn)從管企業(yè)向管資本的轉(zhuǎn)變；要建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度；要改革國(guó)有資產(chǎn)管理體制，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)資本化運(yùn)作、公司化管理；要加大國(guó)有獨(dú)資公司的改革力度，大膽吸收民間資本的進(jìn)入；要深化煤炭產(chǎn)業(yè)管理體制改革，簡(jiǎn)政放權(quán)，著力營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)政策，為打勝構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)混合所有制戰(zhàn)役保好駕、護(hù)好航。

云公民（全國(guó)政協(xié)常委）：前提是解放思想轉(zhuǎn)變觀念

發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)是全面改革、轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要方面，是發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中決定性作用的突破口，筆者認(rèn)為這還有很長(zhǎng)的路要走，一系列政策性問(wèn)題有待解決，而關(guān)鍵就在于思想和觀念的轉(zhuǎn)變。

毫無(wú)疑問(wèn)，上市公司屬于混合所有制經(jīng)濟(jì)的范疇，但國(guó)有企業(yè)上市公司存在一個(gè)問(wèn)題，即國(guó)有資本是絕對(duì)控股的。國(guó)有企業(yè)出于控制權(quán)考慮，一般在上市公司中都處于絕對(duì)控股的地位，以避免失去控制權(quán)帶來(lái)的諸多麻煩。中信集團(tuán)借殼中信泰富香港整體上市，國(guó)有股權(quán)退至20%左右，實(shí)際上也會(huì)面臨失去控制權(quán)的問(wèn)題。阿里巴巴的例子更能說(shuō)明問(wèn)題，日本軟銀集團(tuán)持股占34.4%，雅虎占22.6%，創(chuàng)始人馬云僅占8.9%。這就存在一個(gè)思想和觀念的差別，在國(guó)有資本在混合所有制經(jīng)濟(jì)中的持股比率問(wèn)題上，還需要進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)。

年初國(guó)資委出過(guò)一個(gè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的方案，提到涉及國(guó)家安全的領(lǐng)域需要國(guó)有獨(dú)資，涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和關(guān)鍵領(lǐng)域的可保持國(guó)有絕對(duì)控股，涉及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)的可保持國(guó)有相對(duì)控股。這些概念其實(shí)很難界定。實(shí)際上，民營(yíng)資本也很難進(jìn)入到一些國(guó)有企業(yè)，以電力企業(yè)為例，一個(gè)電廠的資產(chǎn)往往高達(dá)近百億元，這是民營(yíng)資本進(jìn)入的天然的資金屏障。再者，國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)在銀行信貸、行政審批等方面都存在不同程度的“差別對(duì)待”，國(guó)有企業(yè)擔(dān)心“混合”之后失去這些“待遇”，這些體制機(jī)制以及思想觀念方面存在的問(wèn)題，都對(duì)混合所有制的發(fā)展形成了阻礙。因此，混合所有制經(jīng)濟(jì)這條路要走得通，關(guān)鍵是要解放思想、轉(zhuǎn)變觀念。

華煒（陜西煤業(yè)化工集團(tuán)黨委書(shū)記）：要始終體現(xiàn)中國(guó)特色

在研究和推進(jìn)混合所有制過(guò)程中要始終體現(xiàn)中國(guó)特色。具體說(shuō)，一是國(guó)有企業(yè)是共產(chǎn)黨執(zhí)政的基礎(chǔ)，這個(gè)基礎(chǔ)不能動(dòng)搖。二是混合所有制形式要多樣化，不應(yīng)僅局限于國(guó)企與民企的混合，由國(guó)企共同投資建立的股份制公司，有其存在的積極意義，可以起到相互制約的作用，可以有效地減少?zèng)Q策失誤，還可以促進(jìn)資源的市場(chǎng)化配置。三是要處理好一系列關(guān)系，即混合所有制企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系，與政府的關(guān)系，股東之間的關(guān)系，治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系等，這對(duì)混合所有制的發(fā)展很重要。四是要從實(shí)際出發(fā)，研究可以辦好的事情，而不把精力放在不能解決的問(wèn)題上。在國(guó)有企業(yè)之間的合作過(guò)程中要考慮到國(guó)資委等部門在其中的權(quán)力設(shè)置問(wèn)題。國(guó)有資本和自然人合作的企業(yè)，國(guó)資要有絕對(duì)的控股權(quán)，否則很難進(jìn)行，因?yàn)閲?guó)企與民營(yíng)企業(yè)存在根本的理念差異。最好的混合模式應(yīng)該是國(guó)有企業(yè)參股績(jī)效好的民營(yíng)企業(yè)，既能解決效益問(wèn)題，也能化解體制矛盾，但這需要政策環(huán)境的改善。五是要講效益，如果不能產(chǎn)生效益，資本收益不能實(shí)現(xiàn)相對(duì)最大化，即使混合成了也不能算成功的混合所有制，因?yàn)檫@其中存在非效益的投資，沒(méi)有完全體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征。

吳吟（中國(guó)能源研究會(huì)副理事長(zhǎng)）：關(guān)鍵需要政府創(chuàng)造外部條件

混合所有制有廣義和狹義之分，廣義的混合所有制即股份制，狹義的混合所有制是指國(guó)有資本與民營(yíng)資本的混合。我認(rèn)為混合所有制的基本形式是股份制，核心是建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，重點(diǎn)是國(guó)有企業(yè)改革。

我國(guó)的國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的功能作用和地位有所不同。按追求目標(biāo)分，一類支撐經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)固發(fā)展，另一類追求經(jīng)濟(jì)效益，即要實(shí)現(xiàn)保值增值的目標(biāo)。從市場(chǎng)角度，可以分為壟斷型和自由競(jìng)爭(zhēng)型。從產(chǎn)業(yè)角度，分控制型產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)型產(chǎn)業(yè)?？刂菩彤a(chǎn)業(yè)主要是電網(wǎng)、鐵路等，政府控制比較多；戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)，包括資源開(kāi)發(fā)如煤礦、石化，以及公共系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)，先進(jìn)裝備制造業(yè)等；除此之外，就是經(jīng)濟(jì)型的產(chǎn)業(yè)。從企業(yè)角度，可分成三類。第一類是保障型企業(yè)，國(guó)家要實(shí)行控制，實(shí)行國(guó)有獨(dú)資或控股；第二類是戰(zhàn)略型企業(yè)，可以發(fā)展混合所有制；第三類是競(jìng)爭(zhēng)型企業(yè)，國(guó)有資本應(yīng)逐步退出。

煤炭產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)，不屬于國(guó)家需要完全控制的產(chǎn)業(yè)，積極發(fā)展混合所有制，不僅必要而且迫切，這既是貫徹十八屆三中全會(huì)精神的要求，也是煤炭產(chǎn)業(yè)擺脫困境的路徑。煤炭產(chǎn)業(yè)應(yīng)該通過(guò)以下途徑來(lái)發(fā)展混合所有制。第一，通過(guò)建立新項(xiàng)目公司，在增量方面實(shí)行混合所有制，這樣矛盾相對(duì)較小。第二，對(duì)于公司的存量，可以從子公司、孫公司入手。通過(guò)實(shí)地調(diào)研，我們認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該能做到。具體可選擇三種途徑。一是產(chǎn)業(yè)向外，如川煤集團(tuán)，技術(shù)力量強(qiáng)，但當(dāng)?shù)刭Y源條件差，如果能到條件好的地區(qū)發(fā)展，可能會(huì)產(chǎn)生更好的效益；二是向產(chǎn)業(yè)外發(fā)展，在產(chǎn)業(yè)鏈上，向電力、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)發(fā)展；三是發(fā)展向外產(chǎn)業(yè)，如服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，有條件的話都可以嘗試。通過(guò)往外發(fā)展，也可以解決一些內(nèi)部的問(wèn)題。

發(fā)展混合所有制的關(guān)鍵在政府，政府應(yīng)當(dāng)為混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部條件。首先，政府的觀念要轉(zhuǎn)變。其次，要真正發(fā)揮市場(chǎng)的決定作用。再其次，要建立資產(chǎn)評(píng)估平臺(tái)，通過(guò)招拍掛形式，以公平、公開(kāi)、公正的方式實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的流轉(zhuǎn)。此外，政府還要做好產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)工作，完善社會(huì)保障機(jī)制，解決好發(fā)展混合所有制過(guò)程中產(chǎn)生的冗余人員的社會(huì)保障問(wèn)題。

劉建功（冀中能源集團(tuán)副董事長(zhǎng)）：方向正確但問(wèn)題也多

國(guó)有企業(yè)上市公司算不算混合所有制？值得商榷。因?yàn)楣竞芏喔吖芏际墙M織部門或國(guó)資委任命的，并且?guī)в行姓?jí)別，并沒(méi)有嚴(yán)格遵循上市公司董事長(zhǎng)等高級(jí)管理人員的產(chǎn)生機(jī)制，與規(guī)范的上市公司自然形成的約束機(jī)制有很大區(qū)別。受體制影響，董事會(huì)與經(jīng)理層的職責(zé)分工也不很明確。此外，還存在決策機(jī)制問(wèn)題。國(guó)有資本與民營(yíng)資本決策理念并不一致，國(guó)有資本的決策依據(jù)相對(duì)公益化，民營(yíng)資本決策的出發(fā)點(diǎn)則是利潤(rùn)最大化。

十多年來(lái)，煤炭產(chǎn)業(yè)從虧損走向輝煌，產(chǎn)能逐步擴(kuò)張，從供給緊張到嚴(yán)重過(guò)剩，又重回困難，現(xiàn)在的日子甚至比十幾年前還艱難。這些與產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)主體的決策機(jī)制不無(wú)關(guān)系。若在混合所有制經(jīng)濟(jì)條件下，兩種決策機(jī)制能有機(jī)結(jié)合，或許能在一定程度上避免這種情況。國(guó)有資產(chǎn)流失的擔(dān)憂也是國(guó)有企業(yè)在推進(jìn)混合所有制實(shí)施上遇到的阻礙，同時(shí)，資本運(yùn)作政策、干部管理政策、產(chǎn)業(yè)政策的不配套，也使得煤炭產(chǎn)業(yè)不能順利地構(gòu)建混合所有制。

比如，冀中能源集團(tuán)在山西與民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行合營(yíng)，國(guó)有、民營(yíng)股份占比為6︰4，國(guó)有資本控股并承擔(dān)主要的經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)。但在利益分配的時(shí)候就產(chǎn)生了問(wèn)題：代表國(guó)有資本的管理人員的收益以薪酬體現(xiàn)，民營(yíng)資本代表人的收益則是以分紅體現(xiàn)，二者之間相差懸殊，雖然與“按生產(chǎn)要素分配”不相矛盾，但在個(gè)人之間難免產(chǎn)生心里不平衡，也會(huì)由此帶來(lái)一系列問(wèn)題。這是既存的也是將來(lái)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)過(guò)程中存在的隱患。也許民營(yíng)企業(yè)控股可以較好地解決類似問(wèn)題，但從目前的體制看，很難過(guò)渡到這一步。

翟德元（內(nèi)蒙古伊泰集團(tuán)投資公司副總經(jīng)理）：不排除非國(guó)有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)

國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)存在很多差別。在運(yùn)行管理與決策機(jī)制上，國(guó)有企業(yè)信息傳遞與反饋慢，民營(yíng)企業(yè)在決策機(jī)制上則更有效率；在薪酬與收益分配上，國(guó)有企業(yè)機(jī)構(gòu)復(fù)雜、人員較多，與人員機(jī)構(gòu)相對(duì)精簡(jiǎn)且實(shí)施按股分紅的民營(yíng)企業(yè)相比，相差較大；國(guó)有企業(yè)有政策優(yōu)勢(shì)，民營(yíng)企業(yè)有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，由于市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，國(guó)有企業(yè)的政策優(yōu)勢(shì)將逐漸淡化。那么，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的合作途徑在哪里？

筆者認(rèn)為，在原有業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上合作空間不大，有效的合作途徑應(yīng)在“新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)業(yè)”上。新業(yè)務(wù)，是指某一個(gè)項(xiàng)目在規(guī)劃、開(kāi)發(fā)時(shí)就能夠真正實(shí)現(xiàn)聯(lián)合發(fā)展，如共同去新疆開(kāi)發(fā)煤田等；新產(chǎn)業(yè)，是指在風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的原則下共同發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。需要強(qiáng)調(diào)的是，“一邊倒”的合作模式是成功的基礎(chǔ)，如伊泰集團(tuán)作為主體與粵電集團(tuán)、晉能集團(tuán)在酸刺溝煤礦—坑口電廠項(xiàng)目上進(jìn)行合作，粵電集團(tuán)和晉能集團(tuán)只參股，不介入運(yùn)營(yíng)管理。再如伊泰集團(tuán)與鐵路公司的合作，也是參股，只求保障運(yùn)力與分紅，不介入運(yùn)營(yíng)管理?？紤]到分配機(jī)制等方面的差異性，將來(lái)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，不排除非國(guó)有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)。

聶銳（中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)）：需要解決一系列基本問(wèn)題

根據(jù)十八大報(bào)告對(duì)于混合所有制的定義，混合所有制是國(guó)有、集體和個(gè)人混合的產(chǎn)權(quán)組織形式。那么，各種產(chǎn)權(quán)結(jié)合在一起后，其處置權(quán)、分配權(quán)、流通權(quán)等不可避免地會(huì)產(chǎn)生一些問(wèn)題，而混合所有制里各主體之間決策權(quán)、分配權(quán)的配置問(wèn)題想必也會(huì)讓人頭疼。

從資產(chǎn)的流動(dòng)來(lái)看，私有資產(chǎn)向利益最大化的方向流動(dòng)，國(guó)有資產(chǎn)則不同，它是側(cè)重于公益性的，因此在決策時(shí)就會(huì)出現(xiàn)“私有資產(chǎn)從利潤(rùn)最大化角度希望進(jìn)入，而國(guó)有資產(chǎn)基于公益性考慮不能進(jìn)入”的情況。在進(jìn)入和退出方面也有悖論，即國(guó)有資產(chǎn)應(yīng)該退出競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，那么混合之后的主體還要不要進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)？公平機(jī)制如何體現(xiàn)？

治理結(jié)構(gòu)層面，在實(shí)踐中也出現(xiàn)了很多問(wèn)題。如高管的任命，現(xiàn)代企業(yè)制度要求，高管應(yīng)由股東大會(huì)推舉，董事會(huì)決定。但在混合所有制情況下，仍會(huì)有很多高管由組織部門任命，這就產(chǎn)生了矛盾——私有產(chǎn)權(quán)方對(duì)任命干部認(rèn)不認(rèn)可？不認(rèn)可怎么辦？

再如激勵(lì)機(jī)制，國(guó)有企業(yè)高管是委托代理人，而非產(chǎn)權(quán)所有者；私有企業(yè)高管則一般是產(chǎn)權(quán)所有者，股權(quán)收益分配自由，混合之后，就會(huì)出現(xiàn)兩類高管在待遇方面極大的“不公平”；若將股權(quán)收益分配給管理者，則會(huì)帶來(lái)國(guó)有資產(chǎn)流失問(wèn)題，主管部門也不認(rèn)可。

因此，在諸如此類的一系列基本問(wèn)題沒(méi)有得到解決的情況下，混合所有制到底能不能搞？能不能搞出中國(guó)特色？我們樂(lè)觀其成。

來(lái)源：中國(guó)煤炭報(bào)

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