證監(jiān)會進一步規(guī)范監(jiān)管措施實施程序

　　為進一步規(guī)范證券期貨市場監(jiān)督管理措施（以下簡稱監(jiān)管措施）的實施程序，證監(jiān)會日前正式發(fā)布《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），自2026年6月30日起施行。業(yè)內(nèi)人士指出，《實施辦法》明確了監(jiān)管措施的種類和實施程序，充分保障了當事人權利，并設計了緊急情況下的快速處置機制，彰顯了資本市場法治化水平的提高。

　　《實施辦法》共二十五條，主要內(nèi)容包括：一是明確監(jiān)管措施的種類。列出責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。二是明確監(jiān)管措施的實施原則。實施監(jiān)管措施，應當遵循依法、效率、公正原則，應當符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的程序，應當及時矯正違法行為，防范風險蔓延與危害后果擴散，堅持風險防控與教育相結(jié)合，應當以事實為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及風險大小相當。三是明確實施監(jiān)管措施的程序要求。包括監(jiān)管措施的取證、決定、送達、現(xiàn)場執(zhí)法、回避、法制審核等一般程序要求，事先告知等特別程序要求，以及緊急情況下的快速處置機制。四是明確監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求。包括監(jiān)管措施決定書應當載明的事項、公開要求、送達程序等。

　　監(jiān)管措施是獨立于行政處罰的一種行政措施類型，是金融監(jiān)管的重要手段。證監(jiān)會于2008年制定了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法（試行）》，對監(jiān)管措施的調(diào)整范圍、適用原則、種類、實施程序等作了規(guī)定。隨著資本市場發(fā)展，監(jiān)管措施在具體實施中暴露出一些問題，如對監(jiān)管措施的定位認識存在偏差，當事人陳述、申辯等程序性權利保障不充分，監(jiān)管措施決定書記載內(nèi)容過于簡單等。

　　在程序要求方面，與2008年辦法相比，《實施辦法》新增了實施期限、事先告知、二次告知、法制審核等多項程序要求。在一般性程序方面，要求實施機構(gòu)應當對監(jiān)管措施的取證、決定、送達等依法“留痕”。監(jiān)管需要現(xiàn)場執(zhí)法的，應當由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實施，執(zhí)法人員不得少于兩人等。同時，《實施辦法》還設置了緊急情況下的快速處置機制。

　　中國人民大學法學院教授劉俊海對記者表示，《實施辦法》聚焦提高監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化水平，依據(jù)《實施辦法》，監(jiān)管措施的程序更為公開透明和嚴格，行政相對人的合法權利得到了充分的保障，進一步夯實了證監(jiān)會依法行政的法治根基。(記者 吳黎華)

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟參考報

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