我國(guó)首部經(jīng)營(yíng)者集中監(jiān)管領(lǐng)域合規(guī)指導(dǎo)性文件出臺(tái)

　　近日，市場(chǎng)監(jiān)管總局正式發(fā)布《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指引），聚焦經(jīng)營(yíng)者集中監(jiān)管特點(diǎn)以及企業(yè)合規(guī)需求，從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理、合規(guī)保障等方面為企業(yè)提供有益參考。據(jù)悉，這是2008年反壟斷法實(shí)施以來(lái)，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)出臺(tái)的首部經(jīng)營(yíng)者集中監(jiān)管領(lǐng)域合規(guī)指導(dǎo)性文件，將有助于提升經(jīng)營(yíng)者集中常態(tài)化監(jiān)管水平。

　　提升識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能力

　　根據(jù)指引，經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：經(jīng)營(yíng)者合并、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

　　近年來(lái)，隨著經(jīng)營(yíng)者集中監(jiān)管不斷深入推進(jìn)，企業(yè)依法申報(bào)意識(shí)顯著增強(qiáng)，部分企業(yè)特別是中小規(guī)模企業(yè)在合規(guī)認(rèn)識(shí)和能力建設(shè)方面還存在不足，加強(qiáng)合規(guī)指導(dǎo)的需求較為強(qiáng)烈。廣東省反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、暨南大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)郭宗杰認(rèn)為，指引的出臺(tái)將極大提升相關(guān)企業(yè)對(duì)于經(jīng)營(yíng)者集競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，可能促使企業(yè)主動(dòng)放棄部分具有極高風(fēng)險(xiǎn)的集中行為，轉(zhuǎn)而通過(guò)提高自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力獲取更多市場(chǎng)機(jī)會(huì)，凈化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

　　2022年修改的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》提出，要引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。“經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引，是經(jīng)營(yíng)者反壟斷各種合規(guī)中最迫切需要的?！睂?zhuān)家表示，指引并不像反壟斷法那樣具有法律強(qiáng)制性，但是如果企業(yè)能夠?qū)φ罩敢龑?shí)施各項(xiàng)合規(guī)制度，則有助于企業(yè)加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者集中領(lǐng)域的反壟斷合規(guī)管理，防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，降低潛在的違法成本。

　　指引提出，經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)，未申報(bào)或者申報(bào)后獲得批準(zhǔn)前不得實(shí)施集中。未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以要求經(jīng)營(yíng)者申報(bào)并書(shū)面通知經(jīng)營(yíng)者，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法申報(bào)。

　　專(zhuān)家表示，經(jīng)營(yíng)者集中審查是一項(xiàng)事前反壟斷監(jiān)管制度，企業(yè)進(jìn)行投資并購(gòu)、資產(chǎn)重組、設(shè)立合資公司等活動(dòng)均可能會(huì)觸發(fā)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)。通過(guò)建立和完善經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)制度，可以幫助經(jīng)營(yíng)者識(shí)別、評(píng)估和管控經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，從而避免違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，防范因違法實(shí)施集中導(dǎo)致承擔(dān)法律責(zé)任。

　　避免增加額外合規(guī)成本

　　指引適用于經(jīng)營(yíng)者在中國(guó)境內(nèi)以及境外實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中時(shí)的反壟斷合規(guī)活動(dòng)。作為推進(jìn)常態(tài)化監(jiān)管的重要舉措，指引聚焦經(jīng)營(yíng)者集中領(lǐng)域的合規(guī)管理，突出以服務(wù)為宗旨，旨在引導(dǎo)和幫助企業(yè)建立經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)管理體系，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。

　　為了更好服務(wù)企業(yè)，指引提出市場(chǎng)監(jiān)管總局、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要加強(qiáng)合規(guī)宣傳培訓(xùn)，同時(shí)鼓勵(lì)協(xié)會(huì)發(fā)揮橋梁紐帶作用，加強(qiáng)合規(guī)交流和培訓(xùn)。

　　作為經(jīng)營(yíng)者集中領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)指引，指引以實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者集中行為規(guī)范效果為目的，并不強(qiáng)制要求企業(yè)單獨(dú)建立經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)制度，企業(yè)可以根據(jù)自身反壟斷合規(guī)建設(shè)情況納入經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)要素，避免增加額外合規(guī)成本。

　　值得一提的是，指引突出以企業(yè)為中心，運(yùn)用分類(lèi)分級(jí)管理思路，充分考慮不同類(lèi)型企業(yè)管理模式的廣泛差異性以及企業(yè)從事并購(gòu)活動(dòng)的頻繁程度，鼓勵(lì)和建議達(dá)到一定規(guī)模且并購(gòu)行為較為頻繁的企業(yè)制定合規(guī)制度，并在制度設(shè)計(jì)上給予企業(yè)充分靈活度。

　　總而言之，作為推進(jìn)常態(tài)化監(jiān)管的重要舉措，指引體現(xiàn)了以下特點(diǎn)：一是突出以服務(wù)為宗旨，指引提出市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要定期了解企業(yè)合規(guī)情況并給予必要支持，同時(shí)積極開(kāi)展宣傳和培訓(xùn)。二是突出以實(shí)效為基礎(chǔ)，指引重在實(shí)現(xiàn)合規(guī)效果，不強(qiáng)制要求企業(yè)單獨(dú)建立經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)制度，避免增加額外合規(guī)成本。三是突出以企業(yè)為中心，指引充分考慮不同類(lèi)型企業(yè)管理模式的差異性以及從事投資并購(gòu)的頻繁程度，在合規(guī)建設(shè)方面給予企業(yè)足夠靈活度。四是突出以問(wèn)題為導(dǎo)向，指引首次引入案例說(shuō)明，幫助企業(yè)更好理解投資并購(gòu)各環(huán)節(jié)可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　企業(yè)該如何利用好指引

　　為幫助企業(yè)更好理解經(jīng)營(yíng)者集中各環(huán)節(jié)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，指引首次引入案例說(shuō)明，這些案例都是根據(jù)過(guò)往執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出來(lái)的申報(bào)過(guò)程中最常出現(xiàn)的問(wèn)題，提示企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注，提升指引實(shí)用性。

　　比如，指引建議經(jīng)營(yíng)者重點(diǎn)關(guān)注下列經(jīng)營(yíng)者集中，充分評(píng)估反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)：一是與上一會(huì)計(jì)年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額超過(guò)4億元的經(jīng)營(yíng)者合并；二是收購(gòu)上一會(huì)計(jì)年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額超過(guò)4億元的經(jīng)營(yíng)者的股權(quán)或者資產(chǎn)；三是與上一會(huì)計(jì)年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額超過(guò)4億元的經(jīng)營(yíng)者共同收購(gòu)其他經(jīng)營(yíng)者的股權(quán)或者資產(chǎn)；四是通過(guò)合同等方式取得上一會(huì)計(jì)年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額超過(guò)4億元經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ涫┘記Q定性影響；五是與上一會(huì)計(jì)年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額超過(guò)4億元的經(jīng)營(yíng)者新設(shè)合營(yíng)企業(yè)；六是交易金額巨大或者可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響，受到業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注的經(jīng)營(yíng)者集中。

　　企業(yè)應(yīng)該如何利用好指引？郭宗杰表示，指引是一個(gè)系統(tǒng)、全面、規(guī)范的經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理指導(dǎo)性文件，建議企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際情況，建立適合本企業(yè)實(shí)際需要的經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)管理制度，從而提高經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作的效率，在避免不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也不斷提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)于小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，雖然自身沒(méi)有經(jīng)營(yíng)者集中的壟斷風(fēng)險(xiǎn)，但是也應(yīng)適當(dāng)關(guān)注行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者集中情況，必要時(shí)提出自己的意見(jiàn)，以避免本行業(yè)的產(chǎn)業(yè)過(guò)度集中，出現(xiàn)“巨無(wú)霸”，從而影響自身的經(jīng)營(yíng)。

　　市場(chǎng)監(jiān)管總局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示：“我們將堅(jiān)持規(guī)范監(jiān)管和促進(jìn)發(fā)展并重，加強(qiáng)法治監(jiān)管、信用監(jiān)管、智慧監(jiān)管，推進(jìn)經(jīng)營(yíng)者集中常態(tài)化監(jiān)管事前合規(guī)效能?！毕乱徊?，市場(chǎng)監(jiān)管總局將會(huì)同省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、商協(xié)會(huì)、律師事務(wù)所等多方力量積極開(kāi)展合規(guī)宣傳和培訓(xùn)，適時(shí)遴選推廣合規(guī)典型案例，在全社會(huì)營(yíng)造競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的良好氛圍。（文言）

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)商報(bào)

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