奧翔藥業(yè)（603229.SH）今年4月和7月兩次披露非公開發(fā)行方案，修改方案并重新申報的原因是不符合3月份證監(jiān)會發(fā)布的有關非公開發(fā)行引入戰(zhàn)投的監(jiān)管要求。盡管修改方案對該公司募投項目等并無大礙，但一方面多少耽誤了些許時間，另一方面新規(guī)后未能及時更改方案而上報，中介機構的專業(yè)性頗顯“蹩腳”。
擬非公開發(fā)行募資4.2億實控人認購1億
中國產業(yè)經濟信息網注意到，根據(jù)奧翔藥業(yè)7月24日披露的2020年度非公開發(fā)行股票預案，該公司擬非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過2240萬股、募集資金總額不超過4.2億元，公司實控人鄭志國以現(xiàn)金方式認購不超過1億元。
本次非公開發(fā)行股票的定價基準日為發(fā)行期首日，發(fā)行價格將不低于定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的80%。鎖定期方面，鄭志國所認購的股份鎖定期為18個月，其他股東認購股份鎖定期為6個月。
公開信息顯示，目前鄭志國直接持有奧翔藥業(yè)13436.64萬股，占該公司總股本的59.99%。
鄭志國是該公司控股股東、實際控制人并擔任該公司董事長、總經理，與公司構成關聯(lián)關系。因此，鄭志國回避了相關議案的表決。
本次非公開發(fā)行的投資項目只有一個，即“特色原料藥及關鍵醫(yī)藥中間體生產基地建設項目”。根據(jù)披露，該項目的規(guī)劃建設期為兩年，實施主體為奧翔藥業(yè)，總投資44910.63萬元，其中建設投資42796.43萬元，鋪底流動資金2114.21萬元。
雖然是一個主體項目，但卻涵蓋了原料藥和中間體兩類產品，主要包括5個原料藥產品和7個醫(yī)藥中間體產品，5個原料藥產品分別為拉坦前列素硝酸酯、非布司他、阿哌沙班、舒更葡糖鈉、咪達普利鹽酸鹽，7個醫(yī)藥中間體產品分別為SK01、SK03、AGN-H、AGN-L、LA-05、BAL-01、BAL-02。
經測算，奧翔藥業(yè)本次募投項目全部達產后，正常年份可實現(xiàn)銷售收入64694.69萬元，凈利潤16979.89萬元。
新規(guī)后仍修改并二次提交方案平添波瀾
中國產業(yè)經濟信息網關注到，2020年3月20日，中國證監(jiān)會發(fā)布《發(fā)行監(jiān)管問答--關于上市公司非公開發(fā)行股票引入戰(zhàn)略投資者有關事項的監(jiān)管要求》，對上市公司非公開發(fā)行股票引入的戰(zhàn)略投資者提出一系列具體要求。
根據(jù)奧翔藥業(yè)披露的關于公司終止前次非公開發(fā)行股票事項、撤回申請文件并重新申報的公告，該公司是在2020年4月24日召開的第二屆董事會第十五次會議及2020年5月11日召開的2020年第一次臨時股東大會審議通過了前次非公開發(fā)行A股股票相關議案。
此后，證監(jiān)會于2020年5月對公司前次非公開發(fā)行股票出具了《中國證監(jiān)會行政許可申請受理單》，于2020年6月對前次非公開發(fā)行出具了《中國證監(jiān)會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》，奧翔藥業(yè)于2020年7月4日披露并提交反饋意見回復材料。
從程序和時間上看，前次非公開發(fā)行方案的董事會、股東會及后期的提交材料和意見反饋，均發(fā)生在證監(jiān)會的新規(guī)之后，作為中介服務機構的券商投行及奧翔藥業(yè)本身應該及時發(fā)現(xiàn)并提前修訂發(fā)行方案。
奧翔藥業(yè)在公告中表示，經公司審慎分析并與中介機構等反復溝通論證，發(fā)行人本次非公開發(fā)行董事會決議確定的認購對象對于發(fā)行人而言不滿足上述關于戰(zhàn)略投資者的相關監(jiān)管要求。因此，公司擬先向中國證監(jiān)會申請終止前次非公開發(fā)行股票事項、撤回申請文件，并將在修改和調整方案后盡快向中國證監(jiān)會重新遞交非公開發(fā)行的申請材料。
中國產業(yè)經濟信息網將對奧翔藥業(yè)已有波折的2020年非公開發(fā)行保持關注。
（責任編輯 張麗娜）
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