創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制穩(wěn)步推進(jìn) 首批19家企業(yè)再融資申請(qǐng)進(jìn)入“已問詢”狀態(tài)

 　7月10日，樂普醫(yī)療、古鰲科技、天壕環(huán)境、迪瑞醫(yī)療、超圖軟件、藍(lán)思科技等19家公司再融資申請(qǐng)的狀態(tài)更新為“已問詢”，意味著創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制再融資審核正式邁入新的階段。

　　據(jù)深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，日前，深交所已完成創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制下再融資在審企業(yè)的申請(qǐng)受理工作，并按其在證監(jiān)會(huì)的審核階段和受理順序開展審核工作。首批被問詢的19家在審企業(yè)中，4家為向不特定對(duì)象發(fā)行證券申請(qǐng)，15家為向特定對(duì)象發(fā)行證券申請(qǐng)。

　　分析人士表示，首批再融資審核問詢函從內(nèi)容和形式上均體現(xiàn)了深交所堅(jiān)持以信息披露為核心、以投資者需求為導(dǎo)向、以差異化監(jiān)管為路徑、以服務(wù)型監(jiān)管為目標(biāo)的注冊(cè)制審核理念，問題數(shù)量進(jìn)一步精簡(jiǎn)，但審核質(zhì)量、問詢針對(duì)性不打折。

　　以樂普醫(yī)療為例，該公司擬通過(guò)向7名特定對(duì)象發(fā)行股票的方式，融資31.8億元。深交所上市審核中心對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審核后，僅圍繞7名發(fā)行對(duì)象及其共同推薦提名1名董事候選人一個(gè)事項(xiàng)進(jìn)行了問詢，要求發(fā)行人逐個(gè)說(shuō)明并論證每個(gè)發(fā)行對(duì)象能否帶來(lái)國(guó)際國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的核心技術(shù)資源或者國(guó)際國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的市場(chǎng)、渠道、品牌等戰(zhàn)略性資源，能否顯著提升上市公司的盈利能力等細(xì)節(jié)。

　　但也有公司被問詢的問題超過(guò)10個(gè)。如天壕環(huán)境申請(qǐng)向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券融資4.28億元，深交所上市審核中心對(duì)其過(guò)往是否存在利潤(rùn)調(diào)節(jié)、未來(lái)業(yè)績(jī)下滑風(fēng)險(xiǎn)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)等12個(gè)方面進(jìn)行了問詢。

　　據(jù)了解，距離6月15日啟動(dòng)受理過(guò)去不到1個(gè)月，深交所便完成了95家創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制下再融資企業(yè)的申請(qǐng)受理工作，并一口氣發(fā)出19份再融資審核問詢函，問題數(shù)量精簡(jiǎn)但審核質(zhì)量不打折，主要得益于“三大幫手”的賦能。

　　一是通過(guò)日常監(jiān)管賦能審核，結(jié)合持續(xù)監(jiān)管實(shí)踐情況和上市公司日常信息披露質(zhì)量，提高分類審核的質(zhì)量和效率，并對(duì)年報(bào)問詢函已解釋清楚或已解決的問題，在再融資審核中不再重復(fù)問詢。

　　二是通過(guò)精準(zhǔn)問詢賦能審核，緊扣發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求，有的放矢，提高問詢精準(zhǔn)度，在問詢中明確區(qū)分哪些是應(yīng)披露事項(xiàng)、哪些是說(shuō)明事項(xiàng)，要求說(shuō)明事項(xiàng)為問詢回復(fù)的內(nèi)容，無(wú)需在募集說(shuō)明書中披露，減少冗余信息，便于投資者閱讀及進(jìn)行投資決策。

　　三是通過(guò)科技手段賦能審核，借助企業(yè)畫像智能監(jiān)管系統(tǒng)，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)在再融資審核中的應(yīng)用，通過(guò)問詢督促上市公司在募集說(shuō)明書中對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分提示，向投資者真實(shí)展現(xiàn)公司的基本面。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，平穩(wěn)推進(jìn)再融資注冊(cè)制審核，需要市場(chǎng)各方同心協(xié)力。上市公司應(yīng)認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行“看門人”職責(zé)，嚴(yán)格按照格式準(zhǔn)則和審核問答等相關(guān)規(guī)則要求，主動(dòng)把核心內(nèi)容、關(guān)鍵問題說(shuō)清楚、講明白，進(jìn)一步提高申報(bào)文件的信息披露質(zhì)量，為減少審核問詢輪次、提升審核工作效率營(yíng)造條件，共同建設(shè)注冊(cè)制審核的良性生態(tài)。

　　下一步，深交所將始終秉承“公開、公平、公正”原則，堅(jiān)持以開明的態(tài)度、透明的標(biāo)準(zhǔn)、廉明的作風(fēng)、嚴(yán)明的紀(jì)律，持續(xù)提升再融資審核質(zhì)效，積極發(fā)揮再融資功能作用，支持創(chuàng)業(yè)板上市公司利用資本市場(chǎng)平臺(tái)做優(yōu)做強(qiáng)，暢通創(chuàng)新資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的循環(huán)機(jī)制，不斷增強(qiáng)存量公司的改革獲得感，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

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