32、5.4、2.7 這就是新三板精選層速度

   記者從全國(guó)股轉(zhuǎn)公司了解到，自新三板公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌啟動(dòng)受理以來(lái)，兩個(gè)月里，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已完成了對(duì)32家企業(yè)的審查；從項(xiàng)目受理至首輪問(wèn)詢，平均用時(shí)5.4個(gè)工作日；項(xiàng)目在掛牌委審議通過(guò)后，平均2.7個(gè)工作日可獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　這組數(shù)字是“精選層速度”的集中體現(xiàn)。其背后，是高效審核、嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)、廉潔履職、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的多維度護(hù)航。

　　記者了解到，對(duì)于精選層項(xiàng)目，證監(jiān)會(huì)按照注冊(cè)制理念實(shí)施審核，并在流程上充分發(fā)揮新三板自律管理職能。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律審查與證監(jiān)會(huì)行政核準(zhǔn)高效銜接。同時(shí)，對(duì)存量掛牌公司的監(jiān)管基礎(chǔ)和新三板“利器系統(tǒng)”的科技手段支持，也是保障審查效率的重要支點(diǎn)。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)精選層項(xiàng)目的審查堅(jiān)持“以信息披露為中心”理念，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人是否為投資者作出價(jià)值判斷和投資決策提供了充分且必要的信息，信息披露內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否簡(jiǎn)明、一致、可理解。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，審查工作嚴(yán)格按照“雙人審查”原則開(kāi)展。每家申報(bào)企業(yè)均由“財(cái)務(wù)+非財(cái)務(wù)”的兩名質(zhì)控人員、兩名審查組長(zhǎng)做好質(zhì)控監(jiān)督、分級(jí)把關(guān)。同時(shí)輔以“利器系統(tǒng)”，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)畫像，明確潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使審查全面、精準(zhǔn)。

　　“利器系統(tǒng)”的智能審查模塊可對(duì)重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)異常波動(dòng)進(jìn)行智能預(yù)警，確保審查問(wèn)詢的全面性。在審查中，對(duì)信息披露質(zhì)量不過(guò)關(guān)的企業(yè)，以及屬于傳統(tǒng)行業(yè)、涉及金融或類金融業(yè)務(wù)的企業(yè)，審查者會(huì)有針對(duì)性地提出問(wèn)詢及意見(jiàn)，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容，提高信息披露質(zhì)量。

　　同時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司還制定了20余項(xiàng)內(nèi)部工作制度，覆蓋審查內(nèi)容、審查流程、廉政紀(jì)律要求等方面。硬件設(shè)施方面，設(shè)置獨(dú)立的審查辦公區(qū)，審查工作全程電子化留痕。監(jiān)督人員配備方面，設(shè)置專項(xiàng)監(jiān)督小組，為審查工作的廉潔公正加了一道保險(xiǎn)。

　　記者了解到，在審查過(guò)程中，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司注重及時(shí)總結(jié)審查經(jīng)驗(yàn)，梳理匯總市場(chǎng)及中介認(rèn)識(shí)不到位、責(zé)任不明確的問(wèn)題，擬于后期以市場(chǎng)通知、開(kāi)展保代培訓(xùn)等方式明確中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。同時(shí)，對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)不認(rèn)真審核、執(zhí)業(yè)不規(guī)范的情形，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司還將展開(kāi)自律監(jiān)管，以壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

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