多家企業(yè)計劃終止掛牌新三板！這家公司撤銷摘牌，原因是......

　　在2021年年報披露季，多家新三板公司宣布摘牌計劃，多數(shù)公司表示將以成本價回購異議股東所持股份。大團結(jié)則公告撤銷終止掛牌新三板的計劃。

　　與主動申請摘牌不同，興恒隆等公司面臨著被終止掛牌的風(fēng)險。值得一提的是，興恒隆曾主動申請摘牌，不過未獲全國股轉(zhuǎn)公司同意。

　　多家企業(yè)計劃終止掛牌

　　華諶科技日前公告宣布，公司計劃向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請終止掛牌。對于摘牌的原因，公司稱是根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展需要及長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，為提高公司運營效率及削減督導(dǎo)費、審計費、律師費、掛牌年費及結(jié)算UKEY信息查詢服務(wù)費等公司掛牌綜合維護成本。

　　同一天，亞美特也公告宣布摘牌計劃，理由與華諶科技相似：根據(jù)公司長期發(fā)展戰(zhàn)略要求以及自身業(yè)務(wù)發(fā)展方向需要，為更好地提高公司經(jīng)營管理能力，降低公司營運成本，提高決策效率。

　　同樣處于基礎(chǔ)層的維和藥業(yè)和綠泉環(huán)保，也分別公告了終止掛牌新三板的決定。對于摘牌的緣由，維和藥業(yè)解釋是基于當(dāng)前的業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，為更好地完善公司管理，降低公司運營成本，綜合考慮公司長期的發(fā)展規(guī)劃。

　　綠泉環(huán)保則坦言，新冠疫情發(fā)生后，公司業(yè)績持續(xù)下滑，2020年度扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤為負(fù)，預(yù)計2021年度扣除非經(jīng)常性損益前后凈利潤均為負(fù)值，且虧損進(jìn)一步增加，預(yù)計短期內(nèi)無扭虧為盈的希望；在業(yè)務(wù)萎縮的情況下，公司現(xiàn)金流緊張，作為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)，公司每年需支付主辦券商及中介機構(gòu)合計三十萬元的常規(guī)費用，對公司而言也是沉重負(fù)擔(dān)，鑒于上述現(xiàn)實原因，公司計劃申請公司股票終止掛牌。

　　在宣布摘牌計劃的同時，上述公司同時給出了對異議股東權(quán)益保護措施，多數(shù)公司表示將以成本價進(jìn)行回購。

　　根據(jù)綠泉環(huán)保的公告，公司控股股東、實際控制人將針對終止掛牌的異議股東所持股份進(jìn)行回購，回購價格不低于異議股東取得股份的成本價格及公司最近一期經(jīng)審計財務(wù)報告的每股凈資產(chǎn)較高者，具體價格由雙方協(xié)商確定。

　　維和藥業(yè)稱，回購價格分為兩種情況，一是對異議股東在披露終止掛牌董事會決議公告后新買入的股份，回購價格為異議股東取得該部分股票的成本價格與最近一期公司經(jīng)審計的歸屬于掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)價格孰低為準(zhǔn)；二是對異議股東在披露終止掛牌董事會決議公告前已持有的股份，回購價格為異議股東取得該部分股票的成本價格與最近一期公司經(jīng)審計的歸屬于掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)價格孰高為準(zhǔn)。

　　根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司終止掛牌有關(guān)規(guī)定，掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司申請終止掛牌，應(yīng)召開董事會、股東大會審議終止掛牌相關(guān)事項，股東大會須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。終止掛牌議案應(yīng)當(dāng)明確擬終止掛牌的具體原因、終止掛牌后的發(fā)展戰(zhàn)略、異議股東保護措施、股票停復(fù)牌安排等。

　　這家公司撤銷摘牌計劃

　　大團結(jié)則宣布撤銷終止掛牌新三板的計劃。此前于2021年12月，公司披露了摘牌計劃，表示是基于當(dāng)前的業(yè)務(wù)拓展需求及長期的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。

　　對于終止掛牌新三板，大團結(jié)稱公司實際控制人張盛陽及一致行動人安徽恒巖混凝土有限公司承諾對異議股東所持有的公司股份進(jìn)行回購，每股股票回購價格以異議股東購買時的成本價格為基礎(chǔ)上浮合理的收益，具體的回購價格及回購方式由公司實際控制人張盛陽及一致行動人安徽恒巖混凝土有限公司、異議股東協(xié)商確定。

　　現(xiàn)公司反悔摘牌計劃，是由于此次擬申請公司股票終止掛牌事項尚需相關(guān)各方進(jìn)一步協(xié)商，公司表示，為充分尊重少部分異議股東的意愿，維護廣大投資者利益，公司決定撤銷擬申請公司股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌并撤銷上述與之相關(guān)的所有決議，公司股票將繼續(xù)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。

　　大團結(jié)在二級市場上交易并不活躍，僅有過幾筆成交，不過公司曾在2020年實施了一次定增發(fā)行，引入了兩名私募機構(gòu)投資者六安安元投資基金有限公司和安徽安元創(chuàng)新風(fēng)險投資基金有限公司。

　　公司2021年半年報顯示，公司股東人數(shù)合計48名，其中六安安元、安徽安元兩家機構(gòu)投資者分別位居第三大、第五大股東位置，持股比例分別為9.1%、6.06%。

　　值得一提的是，在公開披露摘牌計劃后，大團結(jié)補充披露了一份對賭協(xié)議，正是公司、公司實際控制人與機構(gòu)投資者六安安元、安徽安元在實施定向發(fā)行時簽署的協(xié)議，協(xié)議中公司實際控制人承諾大團結(jié)2020年凈利潤2200萬元、2021年凈利潤2800萬元、2022年凈利潤3500萬元；還包括對賭掛牌公司實現(xiàn)2023年12月31日前國內(nèi)A股IPO首發(fā)上市。否則機構(gòu)投資者有權(quán)要求公司實控人回購所持股權(quán)。

　　這些企業(yè)面臨摘牌風(fēng)險

　　多家公司卻面臨著被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌的風(fēng)險。

　　興恒隆2月25日再度發(fā)布公告提示公司股票可能被終止掛牌的風(fēng)險。對于其中的原因，公司解釋稱包括兩方面的因素，一是公司未能按規(guī)定披露2018年半年度報告；二是主辦券商單方解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議后至今已滿三個月，且公司無其他主辦券商承接持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　根據(jù)興恒隆的公告，公司于2018年10月已經(jīng)提示風(fēng)險稱，公司可能存在2018年10月31日前仍無法披露《2018年半年度報告》的情形，公司面臨著被終止掛牌的風(fēng)險。

　　值得注意的是，興恒隆未能按期披露2018年半年報的原因，是公司已經(jīng)提交了主動終止掛牌申請。實際上，興恒隆最先于2018年3月公布了摘牌計劃，而后公司在提示風(fēng)險公告中透露，這次終止掛牌計劃存在異議股東（包括投反對票、棄權(quán)票股東、未出席審議摘牌議案股東大會股東），公司與各異議股東尚未協(xié)商達(dá)成一致意見。

　　2018年8月31日，公司向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交了主動終止掛牌申請材料并獲得受理。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司將于2018年10月31日之后做出終止公司股票掛牌的決定，公司股票存在被終止掛牌的風(fēng)險。

　　不過后來公司于2021年9月29日收到的公告顯示，因公司仍未完善異議股東保護措施，不符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細(xì)則》第八條第（三）項規(guī)定的條件。經(jīng)多次溝通反饋和監(jiān)管提示，相關(guān)問題未能解決，公司申請股票終止掛牌事項已無法推進(jìn)。根據(jù)《終止掛牌細(xì)則》第十五條規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司不予同意公司的終止掛牌申請。

　　興恒隆股票已于2018年3月27日開市起停牌至今。鑒于公司尚未編制并披露2018年半年度報告、2018年年度報告、2019年半年度報告、2019年年度報告、2020年半年度報告、2020年年度報告及2021年半年度報告。

　　兆達(dá)科技同樣面臨著被終止掛牌的風(fēng)險。自2021年7月以來，公司的主辦券商持續(xù)發(fā)布風(fēng)險提示稱，公司董事長、實際控制人等無法履職或取得聯(lián)系。而后于2021年10月29日起，主辦券商提示稱兆達(dá)科技還因未按期披露2021年半年報而面臨被終止掛牌的風(fēng)險。

　　轉(zhuǎn)自：北證資訊

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