全國股轉(zhuǎn)公司去年12月對(duì)5宗違規(guī)給予紀(jì)律處分 對(duì)385宗違規(guī)采取自律監(jiān)管措施

　　1月10日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（下稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）通報(bào)了2021年12月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況。

　　據(jù)通報(bào)，2021年12月，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)5宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)385宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中356宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，29宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

　　被紀(jì)律處分的公司中，ST經(jīng)緯云未對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)事前履行審議程序并及時(shí)披露，且未及時(shí)披露重大仲裁信息；時(shí)任董事長李博等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。華源股份未及時(shí)披露重大訴訟和仲裁信息，時(shí)任董事長黃富華等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。海和科技未及時(shí)披露重大訴訟信息，且未在定期報(bào)告中完整披露；董事長曹朋云等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。開泰石化未對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)事前履行審議程序并及時(shí)披露，董事長、總經(jīng)理趙世香未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。藍(lán)山科技的2017年、2018年、2019年年度報(bào)告存在虛假記載，且藍(lán)山科技在公開發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容。

　　另外，全國股轉(zhuǎn)公司通報(bào)的被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為，包括了信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、股票發(fā)行及并購重組違規(guī)和其他違規(guī)四類。

　　其中，信息披露違規(guī)事項(xiàng)包括六個(gè)方面：掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，掛牌公司未按期披露定期報(bào)告，掛牌公司存在信息披露不準(zhǔn)確的情況，掛牌公司披露的公開轉(zhuǎn)讓說明書、定期報(bào)告中存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)，掛牌公司披露的定期報(bào)告存在較多錯(cuò)漏。

　　公司治理違規(guī)事項(xiàng)包括七個(gè)方面，分別是：掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金；掛牌公司提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司重大交易事項(xiàng)未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司存在會(huì)計(jì)核算不規(guī)范的情況；掛牌公司存在未建立健全公司治理及內(nèi)部控制機(jī)制的情況；掛牌公司未有效配合主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　股票發(fā)行及并購重組違規(guī)事項(xiàng)，包括了四個(gè)方面，分別是：掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對(duì)象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時(shí)披露；掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中存在股份代持的情況；掛牌公司變更募集資金用途，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司變更募集資金用途，將募集資金用于禁止性用途。

　　其他違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是掛牌公司股東在應(yīng)承諾不減持公司股票的期間內(nèi)，減持公司股票。

　　全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，全國股轉(zhuǎn)公司將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

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