通關(guān)測(cè)試順利完成 QFII和RQFII投資新三板再進(jìn)一步

　　為確保QFII、RQFII交易業(yè)務(wù)順利實(shí)施，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司日前聯(lián)合多方共同搭建通關(guān)測(cè)試環(huán)境，供市場(chǎng)參與者進(jìn)行通關(guān)測(cè)試。中國(guó)證券報(bào)記者獲悉，本次通關(guān)測(cè)試已順利結(jié)束。

　　暢通中長(zhǎng)期資金入市路徑是今年新三板投資者關(guān)注的政策要點(diǎn)之一。業(yè)內(nèi)人士指出，新三板允許QFII入市，不僅能帶來(lái)增量資金，而且使得新三板的投資者結(jié)構(gòu)更加多元化。

　　測(cè)試順利結(jié)束

　　據(jù)了解，參與測(cè)試的機(jī)構(gòu)包括全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算、深證通、中證指數(shù)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、擬開展QFII、RQFII業(yè)務(wù)且技術(shù)系統(tǒng)就緒的主辦券商及托管機(jī)構(gòu)

　　測(cè)試內(nèi)容包括三個(gè)部分：一是驗(yàn)證全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易支持平臺(tái)能正確按業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)QFII、RQFII投資者各類申報(bào)進(jìn)行撮合處理，并發(fā)送成交回報(bào)和行情信息。二是驗(yàn)證中國(guó)結(jié)算新三板登記結(jié)算系統(tǒng)能夠正確進(jìn)行日終處理，生成日終數(shù)據(jù)并發(fā)布。三是驗(yàn)證各參測(cè)券商能夠按照業(yè)務(wù)規(guī)則支持QFII、RQFII進(jìn)行交易，正確發(fā)送各類委托，接收全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易支持平臺(tái)返回的回報(bào)和行情數(shù)據(jù)并進(jìn)行實(shí)時(shí)處理，接收中國(guó)結(jié)算新三板登記結(jié)算系統(tǒng)發(fā)布的日終數(shù)據(jù)并完成清算交收。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，各參測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范(V1.43)》等技術(shù)規(guī)范和測(cè)試方案，認(rèn)真做好準(zhǔn)備工作，制定詳盡的測(cè)試計(jì)劃，并指定專人負(fù)責(zé)本次通關(guān)測(cè)試工作。擬開展全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)QFII、RQFII業(yè)務(wù)的券商技術(shù)系統(tǒng)必須參加本次測(cè)試，經(jīng)紀(jì)、做市系統(tǒng)配合測(cè)試。

　　測(cè)試結(jié)束后，各參測(cè)主辦券商應(yīng)收集各自技術(shù)系統(tǒng)的測(cè)試情況，并于1月30日20:00之前通過(guò)BPM系統(tǒng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交測(cè)試反饋報(bào)告，2月2日17:00前提交蓋章版測(cè)試反饋報(bào)告。

　　根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)QFII、RQFII交易業(yè)務(wù)通關(guān)測(cè)試反饋報(bào)告》，如果測(cè)試結(jié)論是部分通過(guò)或失敗，參測(cè)機(jī)構(gòu)要說(shuō)明具體原因、業(yè)務(wù)影響、后續(xù)系統(tǒng)改造所需時(shí)間及詳細(xì)應(yīng)對(duì)措施。

　　加速落地進(jìn)程

　　為規(guī)范QFII和RQFII在新三板市場(chǎng)的證券交易行為，2020年10月30日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》(簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》)及配套文件。這標(biāo)志著QFII和RQFII投資新三板掛牌股票步入實(shí)際操作階段。

　　據(jù)悉，《實(shí)施細(xì)則》結(jié)合新三板市場(chǎng)實(shí)際，明確了QFII和RQFII參與新三板交易結(jié)算安排及基本監(jiān)管要求，主要包括四方面內(nèi)容。一是規(guī)定了QFII和RQFII參與新三板投資范圍。QFII和RQFII除可投資在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌交易的股票、債券等證券外，還可參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票、債券等證券發(fā)行的申購(gòu)。二是規(guī)范了QFII和RQFII參與新三板途徑。QFII和RQFII須通過(guò)已在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司備案從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司參與新三板證券交易。三是規(guī)范了對(duì)QFII和RQFII參與新三板投資的日常監(jiān)管安排。重點(diǎn)明確了QFII和RQFII信息報(bào)備、信息披露、持股比例限制等要求。四是明確了對(duì)相關(guān)參與主體的違規(guī)處理安排。針對(duì)違反《實(shí)施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定的受托證券公司、托管人、QFII和RQFII及其名下的實(shí)際投資者，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將視情形采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，《實(shí)施細(xì)則》的發(fā)布實(shí)施，對(duì)于進(jìn)一步壯大新三板市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍、擴(kuò)大長(zhǎng)期穩(wěn)定資金來(lái)源、提升市場(chǎng)流動(dòng)性、促進(jìn)新三板市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行具有重要意義。

　　實(shí)際上，為確保QFII和RQFII及時(shí)參與新三板投資，各方正加速推進(jìn)。上述《實(shí)施細(xì)則》發(fā)布前，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司就已組織6家證券公司及托管銀行作為先行機(jī)構(gòu)，完成了相關(guān)交易系統(tǒng)開發(fā)測(cè)試工作。（作者：吳科任）

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀